WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Untuk melaporkan kekhawatiran apa pun, harap hubungi kami: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
National Futures Association
Tahun 1982Diatur oleh pemerintah
National Futures Association (NFA) adalah organisasi pengaturan mandiri di seluruh industri untuk industri turunan AS, yang menyediakan program pengaturan yang inovatif dan efektif. Ditunjuk oleh CFTC sebagai asosiasi berjangka yang terdaftar, NFA berupaya setiap hari untuk menjaga integritas pasar derivatif, melindungi investor, dan memastikan anggota memenuhi tanggung jawab pengaturan mereka.
Ungkapkan pialang
Ringkasan pengungkapan
- Pencocokan pengungkapan Pencocokan situs web
- Waktu pengungkapan 2021-06-29
- Jumlah penalti $ 999,000.00 USD
- Alasan hukuman keputusan yang dikeluarkan oleh komite perilaku bisnis nfa (bcc), didasarkan pada keluhan yang dikeluarkan oleh bcc dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Northern Trust , di mana ia tidak mengakui atau membantah tuduhan tersebut.
Detail pengungkapan
NFA memerintahkan dealer pertukaran Chicago, Illinois, The Northern Trust Company untuk membayar denda $999.000
rilis berita 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | show more years email this to a friendfor soon release 29 juni 2021 for more information contact: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. org nfa memesan chicago, sakit. tukar dealer Northern Trust perusahaan untuk membayar denda $999.000 pada tanggal 29 Juni chicago—nfa telah memesan chicago, sakit. menukar dealer (sd) tersebut Northern Trust perusahaan ( Northern Trust ) untuk membayar denda $999.000. keputusan yang dikeluarkan oleh komite perilaku bisnis nfa (bcc), didasarkan pada keluhan yang dikeluarkan oleh bcc dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Northern Trust , di mana ia tidak mengakui atau membantah tuduhan tersebut. pengaduan menuduh demikian Northern Trust gagal untuk menetapkan prosedur tertulis yang memadai yang dirancang secara wajar untuk memastikan perusahaan melaksanakan dokumentasi hubungan perdagangan swap tertulis dengan pihak lawan sebelum atau bersamaan dengan melakukan transaksi swap. pengaduan juga menuduh itu Northern Trust gagal memberikan pengungkapan material tertentu kepada rekanan swap sebelum melakukan transaksi swap dan gagal memberikan tanda pasar menengah pra-perdagangan dan tanda harian yang diperlukan kepada beberapa rekanan. pengaduan juga menuduh itu Northern Trust gagal menerapkan prosedur yang dirancang secara memadai untuk memastikan kepatuhan terhadap standar perilaku bisnis cftc dan gagal menetapkan dan menerapkan prosedur yang dirancang secara wajar untuk penanganan, tanggapan manajemen, perbaikan, pengujian ulang, dan penyelesaian masalah ketidakpatuhan. akhirnya, pengaduan menuduh itu Northern Trust gagal membangun dan menerapkan sistem yang memadai untuk rajin mengawasi kegiatan SD-nya. dalam keputusannya, bcc menemukan bahwa Northern Trust melakukan dugaan pelanggaran aturan dan dianggap Northern Trust upaya perbaikan baru-baru ini dalam menerima tawaran penyelesaian. teks lengkap pengaduan dan keputusan dapat dilihat di situs web nfa.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan
Danger
2024-09-02
Danger
2024-06-17
Danger
2024-09-02