Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 26 Oktober 2012 Nomor penerbitan: Hukuman Sekuritas Pengelolaan Keuangan No. 1120349362 Orang yang dihukum: Mega Securities Jumlah terpadu perusahaan yang menghasilkan keuntungan dari perusahaan saham gabungan: 23474649 Alamat: Nama perwakilan atau manajer: Chen ○○ Alamat: Tujuan Singkat: Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1, Ayat 1, Ayat 4 Surat Berharga dan Exchange Act pada saat melakukan, penanganan NT$24 Denda 10.000 yuan. Fakta: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Efek) melakukan pemeriksaan di Cabang Hsinchu terhadap orang yang dihukum pada tanggal 2 dan 3 Mei 2012, dan menemukan bahwa pebisnis perdagangan yang dipercayakan Lin ○ ○ (selanjutnya disebut Lin Yuan) Terdapat kasus penitipan dana pengiriman atas nama klien, lembaga jasa pengiriman, dan peminjaman dana dari klien.Kecacatan di atas menunjukkan bahwa orang yang dihukum belum menerapkan sistem pengendalian internal dan telah melanggar Pasal 2, Angka 2 dan Pasal 37 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek Keadaan sebagaimana dimaksud dalam ayat 11 dan 18. Alasan dan dasar hukum: 1. Menurut Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek, kegiatan usaha perusahaan efek dilakukan menurut peraturan perundang-undangan, anggaran dasar, dan sistem pengendalian intern yang telah ditetapkan, sama seperti Pasal 37 , Ayat 11 dan Ayat 1 Peraturan Pasal 18 mengatur bahwa perusahaan efek tidak diperbolehkan menerima pegawai perusahaan yang menyerahkan efek atas nama orang lain dan tidak diperbolehkan menyimpan uang atas nama nasabah. Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Securities and Exchange Act pada saat melakukan perbuatan tersebut, perusahaan sekuritas yang gagal menerapkan sistem pengendalian internal akan didenda tidak kurang dari NT$240.000 tetapi tidak lebih dari NT$4,8 juta. 2. Bursa saham melakukan pemeriksaan terhadap orang yang dihukum di cabang Hsinchu pada tanggal 2 dan 3 Mei 2012, dan menemukan bahwa antara 11 Februari 2011 dan 10 Februari 2012, Lin telah menyimpan dana pengiriman atas nama klien. jasa pengantaran dan peminjaman uang kepada nasabah telah melanggar ketentuan Pasal 18, Ayat 2, Ayat 9, Ayat 11, dan Ayat 17 Peraturan Pengelolaan Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Perusahaan Efek. 3. Kekurangan yang dilaporkan oleh petugas kehutanan menunjukkan bahwa yang dihukum tidak melaksanakan sistem pengendalian internal dan melanggar ketentuan Pasal 2, Angka 2, Pasal 37, Ayat 11 dan Pasal 18 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek, dan transaksi surat berharga dilakukan sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Undang-undang mengatur bahwa sanksinya adalah sebagaimana dimaksud. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: Mega Securities Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan: Ibu Chen ○○) Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Perwakilan: Tuan Lin ○○), Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok (Perwakilan: Tuan Chen ○○ ), Asosiasi Bisnis Sekuritas Republik Tiongkok (perwakilan Tuan Chen ○○), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Grup Manajemen Sekuritas) -------- ------------------------------------- ---------------------------- ------------------------------------- ------------- Penerima keputusan Komisi Pengawas Keuangan: Jika salinan asli diterbitkan: 26 Oktober 112, Nomor penerbitan: Surat Berharga Pengelolaan Keuangan No. 11203493621 Penerima: ○○○ Kartu identitas nasional nomor terpadu atau kewarganegaraan orang asing Dan nomor izin tinggal: ○○○○○ Alamat: Dihilangkan Perihal: Pemesanan Mega Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut sebagai Mega Securities ) akan menangguhkan pelaksanaan usaha terpidana selama tiga bulan, mulai tanggal 6 Desember 2020 sampai dengan tanggal 5 Maret 2013, dan melaporkan status pelaksanaannya kepada rapat untuk ditinjau dalam waktu 10 hari sejak hari hukuman dijalani. Fakta: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Efek) diumumkan pada tanggal 2 dan 3 Mei 2012 Mega Securities Cabang Hsinchu melakukan pemeriksaan dan menemukan bahwa orang yang dihukum telah menyimpan dana pengiriman atas nama klien, menyediakan layanan pengiriman, dan telah meminjam uang dari klien. Ditemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman telah melanggar Pasal 18 Ayat 2, Paragraf 9 Peraturan Kepengurusan Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Pedagang Efek Ketentuan paragraf 11 dan 17. Alasan dan dasar hukum : 1. Menurut ketentuan Pasal 18, Ayat 2, Ayat 9, Ayat 11 dan Ayat 17 Peraturan Kepengurusan Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Pedagang Efek, pelaku usaha tidak diperbolehkan meminjam uang dari klien atau menyimpan uang pengiriman atas nama klien. , bertindak atas nama orang lain untuk menyerahkan surat berharga, dll. Sesuai dengan Pasal 56 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa, jika otoritas yang berwenang menemukan bahwa seorang karyawan perusahaan sekuritas telah melanggar Undang-undang ini atau peraturan perundang-undangan terkait, sehingga mempengaruhi pelaksanaan normal bisnis sekuritas, otoritas yang berwenang dapat memerintahkan afiliasinya perusahaan sekuritas menghentikan usahanya kurang dari satu tahun.Melaksanakan atau menghapus tugasnya. 2. Pada tanggal 2 dan 3 Mei 2012, bursa efek Mega Securities Cabang Hsinchu melakukan pemeriksaan dan menemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman telah menyimpan dana pengiriman atas nama pelanggan, menyediakan layanan pengiriman atas nama pelanggan, dan telah meminjam uang dari pelanggan dari 11 Februari 2011 hingga 10 Februari 2020. Itu adalah memverifikasi bahwa ia telah melanggar peraturan penanggung jawab perusahaan sekuritas dan Pasal 18, Ayat 2, Ayat 9, Ayat 11 dan Ayat 17 Peraturan Manajemen Personalia Usaha. 3. Jika pelanggaran terungkap, dan perilaku orang yang dihukum mempengaruhi jalannya bisnis sekuritas secara normal, maka hukumannya sesuai dengan ketentuan Pasal 56 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa. Catatan: Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi tertulis melalui Asosiasi ini (Warga Daerah Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan Pasal 58, Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak sehari setelah hukuman dijatuhkan. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Avenue) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun sesuai dengan Pasal 93 Ayat 1 UU Banding, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut. asli: Mega Securities Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan: Ibu ○○○), ○○○ Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Perwakilan: Tuan ○○○), Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok (Perwakilan) Tuan ○ ○○), Asosiasi Bisnis Sekuritas Republik Tiongkok (Perwakilan Tuan ○○○)