Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒対象者: 原本 発行日: 2012 年 10 月 26 日 発行番号: 金融管理証券処分番号 1120336432 被処分者: HUA NAN SECURITIES株式会社の営利企業の統一番号：22955774 住所：代表者又は経営者の氏名：黄○○ 住所：簡単な目的：証券第178条の1第1項、第4項の規定によるマネーロンダリング防止法第7条第5項に基づき、72台湾ドルの罰金及び1万台湾ドルの罰金、及び50万台湾ドルの罰金が課せられます。事実関係：商工会議所監察局は、2011年9月15日から10月4日までの間、処分対象者に対して一般業務検査を実施し、当該処分対象者が規定に従って内部職員の口座を開設していなかったことが判明した。顧客からの委託取引枠の取扱いや資金の徴収・見直し作業の不履行、同一IPによる注文の理由や合理性の検証の不履行、委託取引の取引データやカストディアン情報の通知・開示等の正確な対応の不履行、および、処罰対象者の内部担当者の電子メールアドレスに送信された顧客取引明細書、および一般取締役株流動性プロバイダーの見積業務を規定に従って処理しなかったことで、処罰対象者が内部統制を導入していないことを示すもの証券業管理規程第２条第２号の規定に違反し、マネーロンダリング防止やテロ資金供与対策のための顧客口座の定期的な見直し等の不備があり、かつ、その不履行があった。顧客のリスクレベルに応じてマネーロンダリングの疑いのある取引を審査することは、金融機関によるマネーロンダリング防止措置第５条第１項、第３項、第８条、第15条第１項に違反することになります。その理由と法的根拠 1. 証券業管理規則第 2 条第 2 項に基づき、証券会社の業務は法令、定款および確立された内部統制システムに従って行われるものとされています。当時の証券取引法第 178 条の 1、第 1 項、第 4 項の規定に基づき、内部統制システムを導入しなかった証券会社には 24 万台湾ドル以上の罰金が科せられます。 480万台湾ドル以上。さらに、マネーロンダリング防止法第 7 条第 5 項に基づき、金融機関が顧客の身元確認の範囲、確認情報の保持範囲、手順、方法に違反した場合、中央業界所管当局は罰則を課さなければならない。金融機関に対しては50万台湾ドル以上の罰金、1,000万元以下の罰金。 2. 当協会検査局は、平成23年9月15日から10月4日までの間、被処分者に対して一般業務検査を実施したところ、以下のような不備が認められた。 (1) 内部職員の口座開設業務の取扱いにおいて、内部職員及びその職員配偶者や未成年の子供の口座は他の本人と区別されており、内部者の未成年の子供が成人した場合でも、一般本人の口座に変更せずに自分の使用に戻す等の行為は、内部者の規定に違反します。台湾証券取引所有限公司の各証券会社の証券会社の口座開設及び有価証券の受託取引の管理に関する措置及び証券会社の内部管理システムの標準仕様書第3条第1号及び第2号（以下「内部統制基準及び仕様書」という） ca-11110 一般取引口座開設手続き及び審査業務規程。 (2) 顧客の委託取引枠の見直しと財源の回収を処理する顧客は、1 日の取引枠が 2,000 万台湾ドルを超え、支店をまたがる顧客の 1 日の取引枠の合計が 5 台湾ドルに達する制限者である上記者は、総取引枠の30％を引き出し能力を有する証拠を収集していないこととなり、顧客及び信用の把握に関する自主規律第10条第1項、第15条、第10条に違反します。中華民国証券取引協会の会員が受託取引業務を取り扱う際の情報および割当管理 22 および内部管理基準 CA-11120 顧客信用の収集および付与業務規定。 (3) 仲介業務を取り扱う際に、ご注文がご本人によるものであるかどうか、同一のIPアドレスを使用して注文を行った理由と合理性の確認を怠ったことは、受託売買業務に関する内部管理基準規程CA-11210に違反しました。 。 (4) 外国証券の受託取引を取り扱う際に、電話等による受託取引の内容の通知や確認日に取引報告書の作成・交付を行わず、また、受託金融機関からの連絡がなかった場合投資家の発言は、証券業による外国証券の受託取引管理規則第23条第1項、共和国証券業協会第19条第2項に違反します。中国管理局「証券業者による外国証券の受託取引管理規定及び内部管理基準及び規定」ca-18330 受託取引及び取引業務規定。 (5) 有価証券の受託売買を取り扱う際、合理性を確認することなく顧客取引明細を社内担当者のメールアドレスに送信しており、内部管理基準 ca-11140 顧客口座管理規程に違反していた。 (6) 新興国市場の総合板において株式流動性提供者の気配操作を取り扱う際、調整比率の制限及び推奨銘柄の各営業日の初回気配値の処理手順の設定を怠り、超過規制に違反する場合。中華民国の証券の店頭取引 中央政府の総合委員会に株式を推奨する証券会社の内部業務手順は、記録の要点のポイント 3 および内部管理基準 CA-の規定に準拠するものとする。 18210 推奨証券会社の交渉・売買業務（一般板）。 (7) マネーロンダリングを防止し、テロ資金供与と闘うために顧客口座の定期的な審査を実施する際、カスタマイズされた顧客名の検証、比較、スクリーニングのロジックに従わず、定期審査の日付として名前検証日を不適切に使用し、失敗した。外国機関投資家の本人確認書類に係る情報は、金融機関に対するマネー・ローンダリング防止措置法第5条第1項、第3項、第8条及び注意事項第11条の規定に違反します。マネーロンダリングとテロ資金供与のリスク評価のため。 (8) マネーロンダリング被疑取引に対する検査の取扱い マネーロンダリング被疑取引に該当する取引について、審査書に事実と異なる相違がある場合は、第 15 条第 1 項の規定に違反する。 、金融機関によるマネーロンダリングの防止及び規制に関する措置のうち。 3. 上記不備は、被処分者が内部管理体制及び検査体​​制を整備しておらず、マネーロンダリング防止法に違反したことを示すものであり、その検証は証券業管理規程第2条第2号及び第5条第5号に違反するものである。金融機関によるマネー・ローンダリングの防止等の措置の第１項、第１項、第３項、第８項及び第15項の規定は、証券取引所第178条の１第１項、第４項の規定に準用する。マネーロンダリング防止法およびマネーロンダリング防止法第 7 条第 5 項。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。原本：華南永昌証券有限公司（送達：代表者：黄○○氏） コピー：台湾証券取引所有限公司（代表者：林○○氏）、証券店頭中華民国貿易センター（代表者：陳○○氏）、中華民国証券業協会（代表者：陳○○氏）、金融監督管理委員会検査局、証券先物局監察局、証券先物局秘書室証券業管理グループ