Securities and Futures Bureau

金融監督委員会の懲戒命令の受領者：原本 発行日：2012年9月15日 発行番号：金融管理証券処分第11203361541号 受領者： Horizon株式会社の営利企業の統一番号：03027502 住所：代表者又は経営者の氏名：江○○ 住所：簡単な目的：証券第178条の1第1項、第4項の規定による。行為当時の為替法により、NT$48 10,000元の罰金が課せられます。事実：台湾証券取引所有限公司（以下、証券取引所という）は、2011年12月2日に被処分者の旧支店を検査したところ、陳○○（以下、陳という）が、 ）、元支店担当者）は、顧客からの有価証券売買の任意委託を受けてその利益を分配すること、顧客からの委託内容をラインで開示すること、顧客に代わって証券の口座で有価証券の売買を代行する責任を負います。他の証券会社との取引、顧客からの借入金、顧客の口座を私的取引に使用する等の上記不備は、内部管理体制を整備しておらず、法規第２条第２号に違反するものである。証券業管理規則及び同規則第37条第5項、第15条、第16条及び第22条その理由と法的根拠： 1. 証券業管理規則第 2 条第 2 項では、証券会社の業務は法令、定款及び確立された内部統制システムに従って行われなければならないとされており、第 37 条と同様です。 , 規則第5項、第2項、第15項、第16項及び第22項は、証券業務を営む証券会社は、顧客から有価証券の売買に関する一任の委託を受けたり、顧客の口座を有価証券の売買に利用したり、又は顧客の委託を開示してはならないと規定しています。法令に基づく照会のため必要な場合を除く 証券管理法令に違反する事項その他の行為、または当委員会が定めた行為またはしてはならない行為。当時の証券取引法第 178 条の 1、第 1 項、第 4 項の規定に基づき、内部統制システムを導入しなかった証券会社には 24 万台湾ドル以上の罰金が科せられます。 480万台湾ドル以上。 2. 証券取引所は、平成 23 年 12 月 2 日に被処分者の旧支店に対する検査を実施したところ、被処分者には次のような不備があったことが判明した。証券法、業務管理規則第37条第5項(2) 顧客との利益分配有価証券取引、他の証券会社の口座における有価証券の売買の代理、顧客からの金銭の借入れ等は、証券業管理規則第37条第22項の規定に違反します。 (3) 法令に基づく照会を行わずに、顧客からの委託事項を回線を通じて漏洩する行為は、証券業管理規程第 37 条第 16 項の規定に違反します。 (4) 顧客口座を利用して有価証券の個人取引を行うことは、証券業管理規程第 37 条第 15 項の規定に違反します。 3. 上記不備は、内部統制システムが整備されておらず、証券業管理規程第2条第2号並びに同第37条第5項、第15項、第16項及び第22項の規定に違反するものである。証券取引法第178条の1第1項、第4項の規定に違反した場合には、その罰則のとおりと定められています。支払い方法： 1. 支払い期限： この制裁が執行された翌日から10日以内に支払います。 2.（代理店）に添付の払込用紙の注意事項に従ってお支払いください。注： 1. 処罰対象者がこの処罰に不服がある場合は、30日以内に請願法第58条第1項の規定に基づき当協会（新北市板橋区）を通じて請願を提出しなければならない。 （刑執行の翌日から）仙民大道2段18階7号）が行政院に請願した。ただし、請願法第 93 条第 1 項によれば、法律に別段の定めがない限り、控訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではなく、制裁を受けた者は引き続き罰金を納付しなければならない。 ２ 処罰対象者がこの刑に定められた納付期限内に罰金を納付しないときは、同条ただし書の規定により、行政執行のために法務省行政執行庁の支局に移送されるものとする。行政施行法第４条第１項。オリジナル： Horizon株式会社（代表者：江○○氏） 謄本：台湾証券取引所有限公司（代表者：林○○氏）、中華民国証券店頭取引センター（代表者：陳○氏） ○）、中華民国貿易協会証券取引委員会（代表陳○○氏）、同協会証券先物局会計室、証券先物局秘書室、中華民国貿易協会証券業管理グループ証券先物局 -------------------------------------------------- ------------------ -------------------------------- -------- 金融監督委員会の決定の受領者: たとえば、原本の発行日: 2012 年 9 月 15 日、中華民国、文書番号: 金融管理証券第 1120336154 号、処罰対象者：陳○○、外国人の国民身分証の統一番号または国籍及び居留許可番号：○○○○○ 住所：省略 件名：命令 Horizon株式会社（以下、 Horizon ） 懲戒処分を受けた者の業務の執行を１年間停止し、執行の翌日から10日以内にその執行状況を審査会に報告する。 （なお、処分対象者は現在証券会社に勤務していないため、写しの受領者である台湾証券取引所有限公司に記録・管理を依頼してください。） 事実関係：台湾証券取引所有限公司株式会社（以下「証券取引所」という。） 2011年12月11日 毎月2日 Horizon同支店が立ち入り検査を行った結果、被処分者は顧客からの有価証券売買の委託を受けて利益を分配したり、顧客の委託を回線を通じて漏らしたり、顧客の口座で有価証券の売買を代理したりしたことが判明した。他の証券会社から資金を借り入れ、顧客口座を利用して個人取引等を行う行為等、第18条第2項、第2項、第3項、第4項、第7項、第9項に違反する行為が認められる場合証券会社の責任者及び業務担当者管理規則第17項の規定による。理由及び法的根拠： 1. 証券担当者及び業務担当者管理規則第18条第2項、第2項、第3項、第4項、第7項、第9項及び第17項の規定による。企業、事業関係者 顧客からの委託を調査および漏洩すること、有価証券の売買に関する顧客の任意の委託を受け入れること、利益分配のために顧客と有価証券を取引すること、有価証券を売買するために顧客の口座を使用すること、顧客と貸付および借入を行うこと、法律で義務付けられている場合を除き、他人の代理として行動すること。証券取引法第 56 条に基づき、証券会社の従業員がこの法律または関連法令に違反し、証券業務の正常な遂行に影響を及ぼす行為をしたと所轄官庁が発見した場合には、所轄官庁は関係会社に対し命令を行うことができる。証券会社に対し、1年未満の業務執行の停止、または解任を命じる。 2. 2011年12月2日、証券取引所 Horizon同支店が検査を行った結果、処分対象者には以下のような不備があった。 (1) 証券業規則第18条第2項第3号に違反し、顧客からの有価証券の売買の委託を一任した。責任者及び業務担当者の管理に関する規定(2) 顧客との利益分配証券取引は、証券業責任者及び業務担当者管理規則第 18 条第 2 項第 4 項の規定に違反します。 (3) 法令に基づく照会を行わずに、顧客からの委託事項を回線を通じて漏洩する行為は、証券会社担当者及び業務担当者管理規則第18条第2項第2項の規定に違反します。 (4) 他の証券会社の口座における有価証券の売買を顧客に代わって行う行為は、当該証券会社の責任者及び業務担当者管理規程第18条第2項第17号の規定に違反します。 (5) 証券業担当者及び業務担当者管理規則第18条第2項第9号の規定に違反して、顧客から金銭を借入れする行為。 (6) 顧客口座を利用して有価証券の個人取引を行うことは、証券業担当者及び業務担当者管理規則第18条第2項第7号の規定に違反します。 3. 処分対象者の行為は、これまでに公表された違反行為に基づき、証券業務の正常な遂行に支障をきたすものであり、証券取引法第56条の規定に基づく処分となります。注: 処罰対象者がこの処罰に不満がある場合は、請願法第 58 条第 1 項に基づき、請願書から 30 日以内に当協会（新北市板橋区の県民）を通じて請願書を提出しなければなりません。刑執行の翌日、大道2区18階7号）は行政院に請願を提出した。ただし、不服審査法第 93 条第 1 項の規定により、法律に別段の定めがある場合を除き、上訴の提起はこの制裁の執行を停止するものではない。オリジナル： Horizon株式会社（代表者○○○氏）、○○○氏 控え：台湾証券取引所有限公司（代表者○○○氏）、共和国証券店頭取引センター中国（代表者○○○氏）、中華民国証券業協会（代表者○○○氏）