検査理由

最近、多くの投資家が検査チームに電話をかけ、検査チームが実際の住所が規制当局によって記録されたものと一致しないオーストラリアの認可ブローカーをさらけ出すことへの希望を表明しました。投資家の要求に応じて、検査担当者はオーストラリアの認可ブローカーを訪問することを決定しましたブラックロックより直接的な情報を得るために。

オフィス

規制情報はオーストラリアの認可ブローカーを示していますブラックロックレベル18、120コリンズストリートメルボルンVIC 3000にあり、検査チームは現場のブローカーを訪問しました。

マップナビゲーションを利用して、検査担当者はオフィスビルを簡単に見つけることができました。建物の外壁には、職員が「クレストン」という社名を見ました。かどうかを調べるにはブラックロック同じ建物を共有し、検査担当者はさらにクエリを行いました。

注目の写真

検査担当者は、1階のロビーが広々としていて清潔で、豪華な装飾が施されていることを発見しました。彼らはフロアガイドをチェックしたが、 ブラックロックまったく。

それを考えるとブラックロックのオフィスは規制情報で示されているフロアとは異なるフロアにあり、検査担当者はエレベーターを18階に移動して確認しました。フロア全体がクレストンにあることが判明し、検査員が検査結果を確認。

結論

検査チームのオンサイト検査は、認可されたブローカーの実際の住所を確認しますブラックロックオーストラリアでは、ブローカーの規制情報の住所と一致しません。検査チームは、ブローカーが現在SFC（ライセンス番号：AFF275）およびMAS（ライセンス番号は公開されていません）によって規制されていることを確認しました。ただし、ASICが発行したブローカーのコモンファイナンスライセンス（No .: 230523）およびFCAが発行した投資コンサルティングライセンス（No. 178638）は、すべての事業がライセンスされているわけではないことを示しています。