National Futures Association

2022년 11월 9일 즉시 출시 자세한 정보 연락처: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa 주문 시카고, 일. 소개 브로커 Stage 5 Trading Corp. $75,000의 벌금을 11월 9일에 지불하기 위해, 시카고—nfa는 명령했습니다. Stage 5 Trading Corp. (5단계) $75,000의 벌금을 내야 합니다. stage 5는 일리노이주 시카고에 위치한 nfa의 소개 브로커(ib) 회원입니다. nfa의 사업 수행 위원회(bcc)가 내린 결정은 bcc가 발행한 불만 사항과 5단계에서 제출된 합의 제안을 기반으로 하며, 회사는 불만 사항의 주장을 인정도 부인도 하지 않았습니다. bcc의 불만은 등록되지 않은 외환 ib와 비즈니스를 수행하고 5단계와 미등록 외환 ib를 명확하게 구분하지 않는 웹 사이트를 사용하여 5단계를 청구했습니다. 불만은 또한 회사의 외환 운영을 부지런히 감독하지 못한 것으로 5단계를 기소했습니다. 결정에서 bcc는 5단계가 NFA 준수 규칙 2-39(a)를 통해 통합된 NFA 준수 규칙 2-36(d), 2-36(e) 및 2-36(g)를 위반했음을 발견했습니다. 불만 사항 및 결정의 전체 내용은 nfa 웹사이트에서 볼 수 있습니다.