Securities and Futures Bureau

금융감독위원회 징계통지서 : 수신인 : 원본 발행일자 : 2012년 8월 31일 발행번호 : 금융관리증권 제1120383959호 수신인 : Cathay Securities 주식회사의 영리기업 통일번호 : 약칭주소 : 약칭 대표자 또는 지배인명 : 〇〇〇 주소 : 약칭 목적 : 증권업관리규정 제2조 제2호의 규정을 위반하여 처벌받은 자 , 증권거래법 제66조 제1항에 의거, 처벌 대상자는 경고, 제178조 1항 제1항에 따라 NT$150만 벌금을 부과하도록 규정하고 있습니다. 증권거래법 제4항. 사실: 대만증권거래소(이하 증권거래소)가 처벌 대상자를 대상으로 조사를 실시한 결과, 처벌 대상자가 인증서 시스템 연결 메커니즘에 대한 매개변수 능력 테스트를 실제로 실시하지 않은 것으로 확인되었습니다. , 실제로 응용 시스템 스트레스 테스트를 수행하지 못했으며, 인터넷 주문 서비스 품질 작업 세부 사항에 완전한 거래 보안 및 안정성 사양이 포함되지 않았고, 인증서 시스템 장애 복구를 위한 표준 운영 절차를 확립하지 못했으며, 인증서 시스템 데이터베이스 호스트가 충분하지 않습니다. 자원배분 등 내부통제제도를 이행하지 아니하고 증권업관리규정 제2조 제2항을 위반한 사실을 나타냅니다. 사유 및 법적근거: 1. “증권사가 이 법 또는 이 법에 따른 명령을 위반한 경우, 주무관청은 이 법에 따라 처벌하는 외에 사건의 경중에 따라 다음과 같은 처분을 내릴 수 있다.” 1. 경고...", "증권회사가...다음 각호의 1에 해당하는 행위를 한 경우에는 해당 기업 또는 협회에 NTNT 이하의 벌금을 부과한다. $300,000 ~ NT$6백만 이하, 기한 내에 개선 명령을 받을 수 있으며, 기한 내에 개선하지 못한 경우 사례별로 처벌될 수 있습니다. ...4. 증권회사...내부통제제도를 이행하지 아니하였다." 이는 증권거래법 제66조 제1항 및 제178조의1 제1항 제4항에 각각 규정되어 있으며, "증권회사의 업무 업무는 법령, 정관 및 전항에서 규정한 내부통제제도에 따라 실시한다.” 이는 증권업관리규정 제2조 제2항에서 정한 바이다. 2. 증권거래소가 처벌 대상자를 조사한 결과, 처벌 대상자에게 다음과 같은 결함이 있음을 발견했습니다. (1) 인증서 시스템 출시 시 인증서 시스템 연결 메커니즘의 시스템 매개변수를 테스트하지 않았으며 이는 다음과 같은 위반 사항을 위반했습니다. 증권회사의 내부통제제도에 관한 기준 및 규정(이하 내부통제기준 및 규격이라 한다) CC-19000 시스템 개발 및 유지관리 (13) 규정. (2) 응용시스템 스트레스 테스트 작업을 실제로 수행하지 못하여 내부통제기준 CC-17020 전산시스템 및 운영안전관리(6)를 위반한 경우. (3) 인터넷주문서비스 품질운영규정에는 완전한 거래보안 및 안정성 규격이 포함되어 있지 않아 내부통제기준 CC-17010 네트워크 보안관리(8)에 위배된다. (4) 바우처제도 장애복구를 위한 표준운영절차를 수립, 이행, 기록하지 못하여 내부통제기준 CC-20000 지속적운영관리(2)를 위반한 행위. (5) 인증서 가상 호스트의 자원 공유 상황을 고려하지 않아 인증서 시스템 데이터베이스 호스트에 대한 자원 할당이 부족하여 내부 통제 표준 CC-17020 컴퓨터 시스템 및 운영 보안 관리(5)를 위반했습니다. 3. 위 공개의 결함은 2000년 1월 00일과 2000년 1월 00일자 증권거래소의 편지와 2000년 1월 00일과 2000년 10월 0일에 처벌을 받은 사람의 진술에 의해 입증되고 확인되었습니다. 증권업자관리규정 제2조 제2항을 위반한 행위는 증권거래법 제66조 제1항 및 제178조의1 제1항 제4항의 규정에 따라 처벌됩니다. 납부방법 : 1. 납부기한 : 제재를 받은 날로부터 10일 이내에 납부한다. 2. (대행기관)에 첨부된 납부서의 주의사항에 따라 납부하시기 바랍니다. 참고: 1. 처벌 대상자가 이 처벌에 불복할 경우, 청원법 제58조 제1항의 규정에 따라 본 협회(신베이시 반차오구)를 통해 30일 이내에 청원서를 제출해야 합니다. 형이 선고된 다음 날부터 Xianmin Avenue 2단 7호 18층)이 행정원에 청원서를 제출했습니다. 다만, 민원법 제93조 제1항에 따르면, 법률에 특별한 규정이 없는 한, 상고를 제기하더라도 본 제재의 집행은 중단되지 않으며, 제재 대상자는 벌금을 납부해야 합니다. 2. 피처벌자가 이 형에서 정한 납부기한 내에 벌금을 납부하지 아니한 때에는 제1조 단서에 따라 법무부 행정집행부 소속 지부로 이송되어 행정집행을 하게 된다. 행정집행법 제4조제1항. 원래의: Cathay Securities Co., Ltd.(송달 예정: Zhuang 〇〇) 사본: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd.(대표 Lin 〇〇), 중화민국 대만증권 OTC Trading Center(대표 Chen Mr.) 〇〇), 중화민국증권협회(대표: Chen 〇〇), 협회검사국, 협회증권선물국(회계실, 비서실, 증권딜러관리그룹)