OTC Asia Commodities pagará multa de US$ 100 mil para liquidar encargos da ICE Futures US

Em 17 de abril de 2024, um subcomitê do Comitê de Conduta Empresarial (BCC) da Bolsa determinou que em vários casos, de maio de 2022 a agosto de 2022 (Período Relevante), a OTC Asia Commodities PTE Ltd pode ter violado as seguintes Regras da Bolsa para determinadas negociações em bloco: 4.07(c) informando incorretamente o tempo de execução e enviando negociações além da janela de relatório de 15 minutos; 4.07(a)(ii)(A) ao não cumprir os requisitos de negociação privada; 6.07(a)(ii) por não manter registros completos, completos e sistemáticos; 6.07(a)(iii) ao não cumprir os requisitos gerais de manutenção de registros; e legado 6.08(b)(i) por não cumprir os requisitos do ticket do pedido.

A BCC determinou ainda que, durante o Período Relevante, a OTC Asia pode ter violado adicionalmente a Regra 4.01(a) ao não supervisionar diligentemente as atividades de negociação em bloco de seus funcionários e a Regra 4.01(b) ao não estabelecer, administrar e fazer cumprir a supervisão sistemas, políticas e procedimentos que sejam razoavelmente projetados para alcançar a conformidade com as Regras do Exchange.

Por último, a BCC determinou que a OTC Ásia pode ter violado a Regra 21.04 ao não responder às consultas da Bolsa em tempo hábil.

Os produtos afetados são diversos Contratos de Energia.

De acordo com os termos do acordo, a OTC Asia não admitiu nem negou as alegadas violações das regras.