NFA impõe multa de US$ 150 mil à Sigma Broking LimitedMaria Nikolova

O processo começou com uma reclamação emitida pelo Comitê de Conduta Empresarial da NFA, que levantou sérias preocupações sobre as práticas operacionais da Sigma Broking. Em resposta a estas alegações, a Sigma Broking apresentou uma oferta de acordo, na qual a empresa optou por não admitir nem negar as acusações, mas concordou em resolver a questão mediante o pagamento da multa estipulada.

O Painel de Audiência da NFA, após considerar todas as evidências e argumentos apresentados, concluiu que a Sigma Broking falhou em cumprir várias normas essenciais de conformidade da NFA. Entre as violações destacadas, estão:

Falta de Auditorias Anuais de Combate à Lavagem de Dinheiro: A Sigma Broking não realizou as auditorias anuais obrigatórias de combate à lavagem de dinheiro, uma exigência crucial para prevenir atividades financeiras ilícitas. Esta falha constitui uma violação direta da Regra de Conformidade 2-9(c) da NFA.

Manutenção Inadequada de Comunicações Escritas Pré-Negociação: A empresa não conseguiu manter prontamente acessíveis as comunicações escritas pré-negociação. Esta omissão compromete a transparência e a capacidade de supervisão regulatória, infringindo a Regra de Conformidade 2-10(a) da NFA.

Falta de Supervisão Adequada: A Sigma Broking foi também considerada culpada por não supervisionar adequadamente suas operações, uma violação da Regra de Conformidade 2-9(a) da NFA. A supervisão eficaz é fundamental para garantir que todas as atividades da empresa estejam em conformidade com os regulamentos estabelecidos.

A imposição desta multa sublinha o compromisso da NFA em manter altos padrões de integridade e conformidade dentro do setor financeiro. A NFA continua a monitorar rigorosamente as atividades de suas empresas-membro para assegurar que cumprem todas as exigências regulatórias e operacionais.

A Sigma Broking, por sua vez, deverá implementar medidas corretivas para assegurar que futuras violações não ocorram. A empresa precisa revisar e fortalecer seus sistemas de auditoria e supervisão para alinhar-se totalmente às normas da NFA.

Esta ação destaca a importância de uma vigilância constante e de um compromisso inabalável com a conformidade regulatória, garantindo a integridade e a confiança no mercado financeiro.