CFTC obtém ordem judicial de US$ 13M contra KEL e Dwight Foster

A ordem de consentimento suplementar exige que Foster e KEL paguem, conjunta e separadamente, US$ 4.548.390,51 em restituição às vítimas fraudadas, além de US$ 803.126,83 em restituição e uma multa monetária civil de US$ 1,6 milhão, tudo isso em conexão com um esquema fraudulento de câmbio.

Em 18 de julho de 2023, o tribunal já havia emitido uma ordem de consentimento inicial de liminar permanente contra Foster e KEL. Essa ordem inicial impôs uma liminar permanente contra Foster e KEL, proibindo-os de negociar em quaisquer mercados regulamentados pela CFTC e de se registrar na CFTC.

O caso contra Foster e KEL destaca o compromisso contínuo da CFTC em proteger o público contra fraudes e irregularidades no mercado financeiro. A CFTC reforça que tomará todas as medidas necessárias para garantir que os infratores sejam responsabilizados e que as vítimas de esquemas fraudulentos recebam a restituição devida. Este caso serve como um alerta para outros que possam considerar envolver-se em atividades similares, demonstrando que tais ações não serão toleradas e que os responsáveis enfrentarão consequências severas.

Além disso, a ordem de consentimento inicial constatou que, de 1º de janeiro de 2017 a 3 de julho de 2023 (o período relevante), a KEL atuou como uma operadora de pool de commodities (CPO) sem ser registrada na CFTC como uma CPO, conforme exigido, e Foster atuou como uma pessoa associada (AP) de uma CPO sem ser registrada na CFTC como uma AP de uma CPO, conforme exigido. Além disso, a KEL deixou de fazer divulgações e manter livros e registros, conforme exigido por uma CPO.

A ordem de consentimento inicial e a ordem de consentimento suplementar resolvem a ação de execução da CFTC contra Foster e KEL.

As ordens de consentimento inicial e suplementar decorrem da reclamação da CFTC de 28 de junho de 2023. A ordem de consentimento inicial concluiu que, durante o período relevante, Foster e KEL se envolveram em um esquema fraudulento multimilionário por meio do qual solicitaram US$ 13.214.327,88 de 50 pessoas para participar de um pool de commodities operado por Foster e KEL com o propósito de negociar interesses em commodities, incluindo pares de forex em uma base alavancada, com margem ou financiada com participantes que não eram participantes de contrato elegíveis (forex de varejo) e contratos futuros de forex.

Em vez de negociar os fundos dos participantes do pool conforme prometido, Foster e KEL se apropriaram indevidamente de todos os fundos dos participantes do pool, depositando-os diretamente nas contas bancárias corporativas da KEL, que Foster controlava, em vez de depositar os fundos diretamente em uma conta em nome do pool em um corretor de futuros e/ou um corretor de câmbio de varejo. Foster e KEL se apropriaram indevidamente dos fundos dos participantes para pagar as despesas pessoais de Foster, incluindo, mas não se limitando a um empréstimo de carro, seguro, pagamentos de cartão de crédito e outras despesas diárias.

Além disso, Foster usou não menos que US$ 8.665.937,37 dos fundos dos participantes posteriores para pagar aos participantes anteriores supostos “lucros” e/ou “resgates” na forma de um esquema Ponzi.

A CFTC adverte que ordens que exigem o reembolso de fundos às vítimas podem não resultar na recuperação de qualquer dinheiro perdido porque os infratores podem não ter fundos ou ativos suficientes.