CFTC garante julgamento de US$ 12,7 bilhões contra FTX e Alameda

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou hoje que o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York emitiu uma ordem de consentimento de liminar permanente e outras medidas equitativas contra a FTX Trading Ltd. e a Alameda Research LLC e ordenou que a FTX pagasse US$ 12,7 bilhões em indenização monetária aos clientes da FTX e às vítimas da fraude da FTX.

A ordem exige que a FTX pague US$ 8,7 bilhões em restituição e US$ 4 bilhões em restituição, que serão usados para compensar ainda mais as vítimas pelas perdas sofridas como resultado do enorme esquema fraudulento orquestrado por Samuel Bankman-Fried, seu agora falido grupo de empresas FTX e um grupo central de pessoas de dentro da FTX.

Além disso, a ordem conclui que a FTX violou a Lei de Câmbio de Mercadorias (CEA) e os regulamentos da CFTC, impõe liminares contra novas violações dos regulamentos da CEA e da CFTC, bem como proibições de negociação e registro, e exige que a FTX e a Alameda cooperem com a CFTC em seu litígio em andamento.

A ordem conclui que a FTX e a Alameda fizeram deturpações materiais e omissões aos clientes. O tribunal observou que a FTX se autointitulou como “a maneira mais segura e fácil de comprar e vender criptomoedas” e que os ativos dos clientes, incluindo ativos digitais como Bitcoin e Ether, eram mantidos em “custódia” pela FTX, ao mesmo tempo em que afirmava que a FTX segregava os ativos dos clientes dos próprios ativos da FTX como um princípio geral, quando na verdade os fundos dos clientes eram misturados e apropriados indevidamente.

Em um acordo relacionado aprovado pelo Tribunal de Falências do Distrito de Delaware, a CFTC concordou em não buscar uma penalidade monetária civil contra a FTX e subordinar suas reivindicações monetárias àquelas das vítimas do esquema de fraude da FTX.

Conforme descrito pela FTX em seu plano de reorganização proposto arquivado no processo de falência, os pagamentos da FTX para sua obrigação de restituição da CFTC serão usados para compensar ainda mais as vítimas por meio de um fundo de remissão suplementar. O plano continua sujeito à aprovação no processo de falência.

A ordem de consentimento decorre da queixa da CFTC apresentada em 13 de dezembro de 2022 contra Bankman-Fried e FTX, e alterada em 21 de dezembro de 2022, para incluir dois ex-executivos da FTX, Caroline Ellison e Zixiao “Gary” Wang. A queixa da CFTC acusou Bankman-Fried, que controlava a FTX e a Alameda, de orquestrar um esquema para fraudar.

O tribunal emitiu ordens de consentimento de julgamento sobre responsabilidade contra Wang e Ellison em 23 de dezembro de 2022. Em um caso relacionado, o tribunal emitiu uma ordem de consentimento de julgamento quanto à responsabilidade e medida liminar parcial contra Nishad Singh, um terceiro insider da FTX, em 13 de abril de 2023.

A ordem de consentimento resolve o litígio da CFTC contra a FTX, deixando o caso pendente quanto aos quatro réus individuais, incluindo Bankman-Fried. Em seu litígio contínuo, a CFTC busca restituição às vítimas fraudadas, devolução de ganhos ilícitos, penalidades monetárias civis, proibições permanentes de negociação e registro e liminares permanentes contra novas violações dos regulamentos da CEA e da CFTC, conforme acusado.