SAL Equity Trading, GP paga multa de US$ 75.000 por violar regras da FINRA e aceita censura

A SAL Equity Trading, GP concordou em pagar uma multa de US$ 75.000 como parte de um acordo com a Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA).De fevereiro de 2021 a maio de 2023, a SALET relatou incorretamente ao Trade Reporting and Compliance Engine (TRACE) aproximadamente 183.000 transações em títulos elegíveis ao TRACE sem o indicador obrigatório “Sem Remuneração” (NR), em violação às Regras 6730(d) e 2010 da FINRA.Durante o mesmo período, a SALET não conseguiu estabelecer e manter um sistema de supervisão, incluindo procedimentos de supervisão por escrito (WSPs), razoavelmente projetado para atingir a conformidade com a Regra 6730(d) da FINRA, em violação às Regras 3110 e 2010 da FINRA.Além da multa, a empresa concordou com uma censura.

Este acordo ressalta a importância de uma supervisão rigorosa e da conformidade regulatória nas atividades de negociação de valores mobiliários. A SALET se comprometeu a revisar e aprimorar seus procedimentos internos para evitar futuras violações e garantir uma adesão mais rigorosa às normas estabelecidas pela FINRA.A SALET também afirmou que cooperará plenamente com quaisquer revisões ou auditorias futuras que possam ser realizadas pela FINRA para assegurar que todas as transações sejam devidamente registradas e que os indicadores obrigatórios sejam corretamente aplicados.

Este caso serve como um lembrete crucial para todas as instituições financeiras da importância da conformidade regulatória e da manutenção de sistemas de supervisão eficazes para proteger a integridade dos mercados financeiros.O acordo com a FINRA não implica admissão de culpa por parte da SALET, mas reflete o compromisso da empresa em resolver a questão e evitar futuras não conformidades. A SALET reitera seu compromisso com a transparência e a integridade em suas operações e continuará a trabalhar para melhorar seus processos internos, a fim de assegurar que todas as práticas comerciais estejam em total conformidade com as regulamentações aplicáveis.

Este caso é um exemplo claro de como a falta de supervisão adequada pode levar a consequências significativas para as empresas no mercado financeiro. A SALET espera que, através das medidas corretivas adotadas, possa restabelecer a confiança dos investidores e das autoridades regulatórias, demonstrando seu compromisso com a conformidade e a responsabilidade corporativa.