CFTC impõe multa de US$ 30 milhões ao Canadian Imperial Bank of Commerce

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) emitiu hoje uma ordem simultaneamente protocolando e liquidando acusações com o Canadian Imperial Bank of Commerce (CIBC), um corretor de swaps, por não manter e preservar registros que deveriam ser mantidos de acordo com os requisitos de manutenção de registros da CFTC e por não supervisionar diligentemente assuntos relacionados aos seus negócios como um registrante da CFTC.

A ordem impõe uma multa civil monetária de US$ 30 milhões; ordena que a CIBC cesse e desista de novas violações dos requisitos de manutenção de registros e supervisão; e ordena que a CIBC se envolva em empreendimentos corretivos específicos. A CIBC também admite os fatos detalhados na ordem.

A ordem conclui que, pelo menos de setembro de 2018 até o presente, o CIBC falhou em impedir que funcionários, incluindo aqueles em níveis seniores, se comunicassem usando métodos de comunicação não aprovados, incluindo mensagens enviadas por texto pessoal. O CIBC foi obrigado a manter certas dessas comunicações escritas porque elas se relacionavam aos negócios registrados na CFTC da empresa.

Essas comunicações escritas geralmente não eram mantidas nem preservadas pelo CIBC, e o CIBC geralmente não teria conseguido fornecê-las prontamente à CFTC se e quando solicitadas.

A ordem ainda conclui que o uso de métodos de comunicação não aprovados viola as políticas e procedimentos internos do CIBC, que geralmente proíbem tais comunicações.

Além disso, alguns dos mesmos supervisores responsáveis por garantir a conformidade com as políticas e procedimentos do CIBC também usaram métodos de comunicação não aprovados para se envolver em comunicações relacionadas a negócios, em violação à política da empresa.

A ordem reconhece a cooperação do CIBC com a investigação da Divisão de Execução.

Desde dezembro de 2021, a CFTC impôs US$ 1,237 bilhão em multas civis a 27 instituições financeiras pelo uso de métodos de comunicação não aprovados, em violação aos requisitos de manutenção de registros e supervisão da CFTC.