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Financial Services Agency

2000 AnosRegulado pelo governo

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Informações sobre a corretora
Sanction Cessação permanente do negócio / revogação da licença
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2019-08-09
  • Motivo da penalização Do final de julho de 2016 ao final de janeiro de 2019, 8 clientes receberam um total de aproximadamente 69,7 milhões de ienes para compensar algumas das perdas incorridas na negociação de margem cambial.
Detalhes da divulgação

Ação administrativa contra Togo Securities Co., Ltd.

TogoAções administrativas contra sociedades anônimas 9 de agosto de 2019 Kanto Local Finance Bureau 1. Togo (Sede: Minato-ku, Tóquio, número corporativo 3011101037679) (doravante denominada "nossa empresa") (doravante denominada "nossa empresa") violou as seguintes leis e regulamentos. As recomendações solicitadas foram feitas. (A partir de 2 de agosto de 2019) Ato de compensação de perdas aos clientes Sakura Co., Ltd., diretor da empresa que supervisiona todas as operações como gerente substancial e cujo objetivo é transações de derivativos de commodities etc. Yasuhiro Hayashi, que foi o gerente substancial da Invest (Cidade de Osaka, Prefeitura de Osaka, número corporativo 4130001048955) e era responsável pelas operações gerais. Yusuke Nomizu, Masaya Uemura, que era responsável pelo nosso negócio de contabilidade como consultor da nossa empresa, e outros, da do final de julho de 2016 ao final de janeiro de 2019, forneceu a oito clientes comprovantes de troca cambial. Para compensar parte das perdas sofridas na negociação de ouro, ele forneceu a si mesmo ou a terceiros lucros equivalentes a um total de aproximadamente 69,7 milhões ienes. (Caso 1) Do final de julho de 2016 a meados de dezembro de 2018, oferecemos a Sakura Invest Co., Ltd. a quatro clientes que estavam envolvidos na negociação de margem cambial em nossa empresa, proporcionando um lucro equivalente a um total de aproximadamente 7,6 milhões de ienes por ele mesmo ou pela empresa, disfarçando-se como se tivesse realizado uma transação de liquidação de diferença de produto relacionada ao pedido. (Caso 2) De meados de outubro de 2017 até o final de janeiro de 2019, celebramos um contrato de compensação de perdas com quatro clientes que estavam envolvidos na negociação de margem cambial em nossa empresa. Além disso, com base no contrato, cada cliente recebeu um total de aproximadamente 62,1 milhões de ienes em dinheiro. No ato acima, os diretores da Companhia, que são responsáveis pelo núcleo de gestão, e o diretor representante e gerente geral do departamento de administração conspiraram para compensar as perdas de um grande número de clientes por um longo período de tempo sob instruções sistemáticas e Isso é extremamente malicioso, e o pano de fundo é a falta de conscientização da própria equipe de gestão, que deve cumprir rigorosamente as leis e regulamentos. Nossa empresa carece de um sistema de controle interno para prevenir, detectar e corrigir violações graves e óbvias de leis e regulamentos, bem como um sistema de gestão empresarial para a execução adequada dos negócios da empresa, como ignorar cegamente os atos acima. O ato do Caso 1 acima se enquadra no Artigo 39, Parágrafo 1º, Inciso 3 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio, e o ato do Caso 2 acima se enquadra no Inciso 2 e Item 3 do mesmo parágrafo. 2. Com base no exposto, hoje, solicitamos o seguinte (1) com base nas disposições do Artigo 52, Parágrafo 1 da Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio e o seguinte (2) com base nas disposições do Artigo 51 da mesma Lei: Ação administrativa foi tomada. (1) Cancelamento de registro O registro de Kanto Local Finance Bureau Director (Kinsho) No. 272 é cancelado. (2) Ordem de Melhoria do Negócio 1) Explicar completamente o conteúdo desta ação administrativa ao cliente e tomar as medidas apropriadas de acordo com a solicitação do cliente. 2) Com base na intenção do cliente, formular uma política relativa à transferência ou rescisão da transação do cliente e à devolução dos ativos do cliente e implementá-la sem falhas. 3) Não gaste injustamente os ativos da empresa. 4) Relate o status de implementação dos itens 1) a 3) acima por escrito até sexta-feira, 6 de setembro de 2019 e, em seguida, informe por escrito a qualquer momento até que todos sejam concluídos.
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