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Financial Services Agency

2000 AnosRegulado pelo governo

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Informações sobre a corretora
Warning Ajuste de negócios
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2004-06-25
  • Motivo da penalização Atos de não realização de verificação de identidade para transações suspeitas de falsificação de identidade
Detalhes da divulgação

Ação administrativa contra Monex, Inc.

25 de junho de 2004 Agência de Serviços Financeiros Ações administrativas contra a Monex, Inc. 1. Como resultado da inspeção da Monex, Inc. pela Securities and Exchange Surveillance Commission, as seguintes violações de leis e regulamentos foram reconhecidas e uma recomendação foi feita para ação administrativa (abre em uma nova janela em 17 de junho de 2004). . ○ Atos de não verificação da identidade de transações suspeitas de roubo de identidade, apesar da suspeita de que o ordenante da ordem esteja se passando pela pessoa em nome da transação, a ordem foi aceita e executada sem verificação da identidade. Os atos acima são considerados "suspeita de que a outra parte da transação está fingindo ser a pessoa em nome da transação ou o representante, etc. Enquadra-se no ato de não verificar a identidade dos clientes ao realizar tais transações , e é considerada uma violação do Artigo 3, Parágrafo 1 da Lei de Verificação de Identidade, etc. de Clientes, etc. por Instituições Financeiras, etc. 2. Com base no exposto, as seguintes ações administrativas foram tomadas hoje contra a Monex, Inc. com base nas disposições do Artigo 9 da Lei de Verificação de Identidade do Cliente por Instituições Financeiras, etc. (1) Ordem de correção ○ Correção da violação ○ Esclarecimento de onde reside a responsabilidade ○ Conscientização completa da conformidade legal entre executivos e funcionários ○ Estabelecimento de um sistema de gerenciamento de clientes, incluindo verificação completa de identidade e garantia de sua eficácia Em relação a 1), relatório sobre o status de resposta até 23 de julho de 2004, e informar sobre a extração de contas suspeitas e o status da implementação de medidas contra elas a cada três meses para o próximo ano.
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