Financial Services Agency

25 de junho de 2004 Agência de Serviços Financeiros Ações administrativas contra a Monex, Inc. 1. Como resultado da inspeção da Monex, Inc. pela Securities and Exchange Surveillance Commission, as seguintes violações de leis e regulamentos foram reconhecidas e uma recomendação foi feita para ação administrativa (abre em uma nova janela em 17 de junho de 2004). . ○ Atos de não verificação da identidade de transações suspeitas de roubo de identidade, apesar da suspeita de que o ordenante da ordem esteja se passando pela pessoa em nome da transação, a ordem foi aceita e executada sem verificação da identidade. Os atos acima são considerados "suspeita de que a outra parte da transação está fingindo ser a pessoa em nome da transação ou o representante, etc. Enquadra-se no ato de não verificar a identidade dos clientes ao realizar tais transações , e é considerada uma violação do Artigo 3, Parágrafo 1 da Lei de Verificação de Identidade, etc. de Clientes, etc. por Instituições Financeiras, etc. 2. Com base no exposto, as seguintes ações administrativas foram tomadas hoje contra a Monex, Inc. com base nas disposições do Artigo 9 da Lei de Verificação de Identidade do Cliente por Instituições Financeiras, etc. (1) Ordem de correção ○ Correção da violação ○ Esclarecimento de onde reside a responsabilidade ○ Conscientização completa da conformidade legal entre executivos e funcionários ○ Estabelecimento de um sistema de gerenciamento de clientes, incluindo verificação completa de identidade e garantia de sua eficácia Em relação a 1), relatório sobre o status de resposta até 23 de julho de 2004, e informar sobre a extração de contas suspeitas e o status da implementação de medidas contra elas a cada três meses para o próximo ano.