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Financial Services Agency

2000 AnosRegulado pelo governo

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Informações sobre a corretora
Warning Ajuste de negócios
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2005-11-02
  • Motivo da penalização Atos de fazer representações enganosas de assuntos importantes relacionados à venda ou compra de valores mobiliários ou outras transações
Detalhes da divulgação

Com relação à ação administrativa contra a Matsui Securities Co., Ltd.

2 de novembro de 2005 Agência de Serviços Financeiros Matsui Ações administrativas contra sociedades anônimas 1. Matsui Em decorrência da fiscalização da Comissão de Fiscalização do Mercado de Valores Mobiliários da sociedade por ações, foi reconhecido o fato de infração às leis e regulamentos a seguir, com indicação de providências administrativas (26 de outubro de 2005, abrir em nova janela ) . Atos de fazer representações enganosas sobre assuntos importantes relativos à compra e venda de títulos e outras transações. questão do prazo de crédito na negociação de margem geral, em certos casos, como desdobramentos de ações. Apesar do fato de que as datas de vencimento podem ser definidas, os folhetos da empresa indicam erroneamente que as datas de vencimento do crédito nunca foram definidas. Os atos acima da Empresa estão de acordo com o Artigo 42, Parágrafo 1, Item 10 da Lei de Valores Mobiliários Artigo 4, Item 1 da Portaria do Gabinete Relativo aos Regulamentos da Lei, etc. das Sociedades de Valores Mobiliários com base no Item 9), “ Atos de fazer representações enganosas sobre assuntos importantes relativos à compra e venda de valores mobiliários e outras transações” reconhecidos como abrangidos pelo 2. Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a empresa hoje. [Ordem de Melhoria Comercial] (1) Esclarecimento de responsabilidade. (2) Aprimoramento e fortalecimento do sistema de controles internos, incluindo o sistema de triagem de publicidade. (3) Garantir a conscientização de conformidade entre executivos e funcionários e realizar treinamentos. Em relação ao acima, informe o status da resposta por escrito até 2 de dezembro de 2005.
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