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Financial Services Agency

2000 AnosRegulado pelo governo

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Informações sobre a corretora
Warning Ajuste de negócios
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2003-07-02
  • Motivo da penalização Um ato de negociar uma série de títulos para criar um preço de mercado artificial que não reflita o preço de mercado vigente.
Detalhes da divulgação

Ação administrativa contra a Tokai Tokyo Securities Co., Ltd.

Agência de Serviços Financeiros de 2 de julho de 2003 Tokai Tokyo Ações administrativas contra sociedades anônimas 1. Tokai Tokyo Em decorrência da fiscalização da Comissão de Fiscalização do Mercado de Valores Mobiliários, foram reconhecidos os seguintes fatos de infrações legais, com recomendação de providências administrativas (abre em nova janela em 23.06.2003). O ato de realizar uma série de transações comerciais de valores mobiliários para formar um preço de mercado artificial que não reflete o preço de mercado vigente. Uma série de ordens de compra ou venda limitadas sem intenção de serem executadas com a intenção de mover o preço das ações em seu próprio favor, solicitando ordens de outros participantes do mercado. Os atos acima da Empresa e de seus funcionários são considerados abrangidos pelo Artigo 4, Item 3 da Portaria do Gabinete sobre Regulamentos de Leis, etc. de Sociedades de Valores Mobiliários com base no Artigo 42, Parágrafo 1, Item 9 da Lei de Valores Mobiliários. 2. Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a empresa hoje. (1) Ordem de suspensão dos negócios Durante o período de 7 de julho de 2003 a 18 de julho de 2003 (10 dias), negócios de negociação de ações por conta própria (execução de contratos existentes antes de 4 de julho de 2003) (excluindo negociações associadas). (2) Ordem de melhoria dos negócios ○Aprimoramento e fortalecimento do sistema de controle interno, conformidade legal completa por diretores e funcionários e esclarecimento de onde estão as responsabilidades. ○ Revisão fundamental do sistema de gestão comercial, formulação de medidas específicas e formulação e implementação completa de medidas para prevenir a reincidência.
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