Securities and Futures Bureau

Destinatários das ações disciplinares da Comissão de Supervisão Financeira: Cópia original Data de emissão: 6 de setembro de 112, República da China Número de emissão: Comissão de Supervisão Financeira Qi Pena nº 1120354230 Pessoas punidas: 元大期貨股份有限公司 Número unificado de empresas com fins lucrativos: endereço abreviado: nome abreviado do representante ou gerente: ○○○ endereço: abreviado Objetivo: aplicar multa de NT$ 120.000. Fatos: O Centro de Negociação de Balcão de Valores Mobiliários da República da China, um consórcio de pessoas jurídicas, conduziu uma investigação especial sobre a pessoa sujeita à punição em 0 de outubro de 2000, e descobriu que o vendedor da pessoa que está sendo punida por alavancagem A negociação estava envolvida no fornecimento de informações aos clientes existentes sobre as tendências futuras dos preços do ouro e do câmbio. As recomendações de alta e de baixa eram inconsistentes com as disposições do sistema de controle interno do comerciante alavancado sancionado. A pessoa sancionada não implementou as disposições de o sistema de controle interno e foi considerado que violou a Lei de Gestão de Futuros. Razões e base legal: 1. Razões: (1) De acordo com "Qualquer pessoa que cometa qualquer uma das seguintes circunstâncias estará sujeita a uma multa não inferior a NT$ 120.000, mas não superior a NT$ 2,4 milhões: ... 2. Violação de os regulamentos emitidos de acordo com o Artigo 80, Parágrafo 4... "Ordem" é estipulada no Artigo 119, Parágrafo 1, Parágrafo 2 da Lei de Negociação de Futuros; "A operação de um negociante alavancado será conduzida de acordo com leis, regulamentos e o sistema de controle interno do parágrafo anterior." é o Artigo 1 das Regras de Gestão de Revendedores Alavancados. Conforme especificado no Artigo 2, Item 2. (2) Verificou-se que a pessoa sujeita à punição, o vendedor ○○○ (doravante denominado membro ○), fez um discurso no grupo de linha em ○○○ e no mês ○, envolvendo o fornecimento de informações otimistas aos clientes existentes no tendência futura dos preços do ouro e do câmbio., a situação do aconselhamento de vendas a descoberto e o sistema de controle interno do comerciante alavancado punido ca-21100 "Transações de contrato de margem alavancada" 52. "Os comerciantes alavancados devem gerenciar o comportamento de sua equipe de vendas, ... (6) não divulgará de forma alguma a "Clientes fornecem informações comerciais recomendadas" não atende aos requisitos. A pessoa punida não implementou as disposições do sistema de controle interno e violou o disposto no Artigo 2, Parágrafo 2º, das Regras de Gestão do Trader de Alavancagem. (3) As violações acima mencionadas são evidenciadas pelo relatório de inspeção do Centro de Negociação de Balcão de Valores Mobiliários da República da China no mês de ○○○ e pelas opiniões expressas pelas pessoas e membros punidos no ○ ○mês do ano ○○. De acordo com a negociação de futuros, o Artigo 119, Parágrafo 1, Parágrafo 2 da Lei estipula que as sanções serão baseadas no propósito. 2. Base jurídica: artigo 119, item 1, item 2 da Lei de Negociação de Futuros, artigo 2, item 2 do Regulamento de Gestão de Negociantes de Alavancagem. Forma de pagamento: 1. Prazo de pagamento: Pague no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta sanção. 2. Efetue o pagamento conforme os cuidados constantes no boleto anexado à (agência). Notas: 1. Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição através desta Associação (Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com as disposições do Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias. a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, seção 2, Avenida Xianmin) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Porém, de acordo com o artigo 93, parágrafo 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, permanecendo o sujeito da sanção sujeito ao pagamento da multa. 2. Se o punido não pagar a multa no prazo de pagamento previsto nesta pena, a pessoa será transferida para qualquer agência da Agência de Execução Administrativa do Ministério da Justiça para execução administrativa, nos termos do disposto no artigo 4º, § 1º da Lei de Execução Administrativa. original: 元大期貨股份有限公司 (A ser servido: Representante Sr. ○○○) Cópias: Securities OTC Trading Center da República da China (representante Sr. ○○○), Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. Associação de Negócios de Futuros da República da China (representante: Sra. ○○○), Departamento de Valores Mobiliários e Futuros da Associação (Escritório de Contabilidade), Escritório de Valores Mobiliários e Futuros (Gabinete da Secretaria), Escritório de Valores Mobiliários e Futuros (Grupo de Gestão de Futuros)