Securities and Futures Bureau

Destinatários das ações disciplinares da Comissão de Supervisão Financeira: Cópia original Data de emissão: 31 de agosto de 2012 Número da emissão: Comissão de Supervisão Financeira Qi Pena nº 1120349297 Pessoas punidas: 國泰期貨股份有限公司 Número unificado de empresas com fins lucrativos: abreviado Endereço: nome abreviado do representante ou gestor: ○○○ Endereço: abreviado Finalidade: A pessoa punida violou o disposto no Artigo 2, Item 2 do Regulamento de Gestão da Comissão de Futuros, e cumpriu o Artigo 100, Parágrafo 1º da Lei de Negociação de Futuros De acordo com o disposto neste parágrafo, a pessoa sujeita à punição receberá uma advertência e uma multa de NT$ 600.000 será aplicada de acordo com o Artigo 119, Parágrafo 1º, Parágrafo 2º do mesmo Agir. Fatos: A Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. conduziu uma inspeção na pessoa sujeita à punição em ○○, ○○ e ○○ e descobriu que a pessoa sujeita à punição tinha itens especificados nos padrões de qualidade do serviço de pedidos pela Internet. não inclui segurança e estabilidade de transações, o relatório de teste de estresse do sistema de certificados não é testado usando contas diferentes para verificar selos ao mesmo tempo, os procedimentos operacionais padrão de recuperação de falhas do sistema de certificados não são formulados e o sistema de certificados e mecanismo de conexão de banco de dados não são testados. Após o teste de capacidade dos parâmetros, as medidas de melhoria propostas não foram implementadas para alocar recursos suficientes do sistema informático, resultando na recorrência do desempenho de execução do sistema de certificados e na resposta lenta, etc., o que constituiu uma violação da Lei de Gestão de Futuros. Razões e fundamentos legais: 1. De acordo com "...se a indústria futura violar esta Lei ou as ordens por ela emitidas, além de ser punida nos termos desta Lei, a autoridade competente poderá, dependendo da gravidade do caso, faça correções ou imponha as seguintes sanções, podendo ordenar-lhe que cumpra o Prazo para melhoria: 1. Advertência..." e "Qualquer pessoa que se enquadre em qualquer uma das seguintes circunstâncias será multada em não menos de NT$ 120.000, mas não mais de NT$ 2,4 milhões:... 2. Violação do Artigo 56, Parágrafo 5... "A pessoa que emitiu a ordem" está especificada no Artigo 100, Parágrafo 1 e Artigo 119, Parágrafo 1, Parágrafo 2 do Regulamento de Negociação de Futuros Agir respectivamente; posteriormente, "A operação do negócio de comércio de futuros estará de acordo com as leis, estatutos e o sistema de controle interno do parágrafo anterior." "" é especificado no Artigo 2, Item 2 da Gestão da Comissão de Futuros Regras. 2. Após investigação, a pessoa sujeita à punição violou as seguintes disposições do item 2 do artigo 2 das Regras de Gestão da Comissão de Futuros: (1) Os itens especificados nos padrões de qualidade para serviços de colocação de pedidos pela Internet da pessoa sujeita à punição não não inclui segurança e estabilidade de transações., e o sistema de controle interno da pessoa punida CC-27010 Internet Security Management "(10) Padrões relacionados à qualidade do serviço de pedidos pela Internet: Quando a empresa fornece negócios de pedidos pela Internet, levando em consideração o atendimento ao cliente qualidade, deve estabelecer padrões de qualidade de serviço de pedidos pela Internet. Os padrões relevantes para a qualidade do serviço de pedidos devem incluir os seguintes pontos-chave: 1. Segurança das transações... 2. Estabilidade das transações e disponibilidade do sistema..." não está em conformidade com os regulamentos. (2) A pessoa punida deixou de formular procedimentos operacionais padrão para a recuperação de falhas no sistema de vouchers, implementá-los e manter registros, e gerenciar a operação contínua do sistema de controle interno cc-30000 da pessoa punida. "(2) Discuta com o pessoal da unidade de negócios sobre as principais situações anormais. Quando isso ocorrer, com base nos seguintes momentos, considere o tipo de demanda operacional do sistema naquele momento, o nível de negócios afetado e as medidas de contingência que o pessoal relevante deve tomar, e formule um backup plano com cooperação manual, que também deve incluir padrões de recuperação de falhas do sistema informático. Os procedimentos operacionais devem ser implementados e os registros devem ser mantidos." Os regulamentos não são cumpridos. (3) A pessoa punida não conseguiu realizar um teste de capacidade de parâmetros no mecanismo de conexão entre o sistema de vouchers e o banco de dados, e não conseguiu estimar antecipadamente os requisitos de recursos dos parâmetros, resultando na impossibilidade de operação do programa. gerenciamento de mudanças do sistema 2. Antes do sistema aplicativo ficar online... um plano de configuração do sistema aplicativo precisa ser formulado, incluindo os seguintes itens: (2) Planejamento e teste de capacidade." Os regulamentos não são atendidos. (4) A pessoa punida usou apenas uma única conta para realizar testes de verificação de selo em momentos diferentes por minuto e não realizou o teste usando contas diferentes para realizar verificação de selo ao mesmo tempo. Era impossível avaliar com precisão o valor apropriado capacidade do sistema de computador, e o teste de estresse não foi perfeito, resultando em ○ Uma anormalidade no sistema de transação ocorreu em ○○, mês ○○, ○. Além disso, as medidas de melhoria relevantes propostas em ○○, mês ○○, ○○ não foram implementados para alocar recursos suficientes do sistema de computador. O desempenho de execução do sistema de certificados da Grant Thornton e problemas de desempenho ocorreram novamente em ○○, ano ○. A resposta lenta e outras deficiências são inconsistentes com o sistema de controle interno da pessoa que está sendo punida Sistema de computador cc-27020 e Gestão da Segurança Operacional "(5) A empresa (corretora de futuros) deve estar equipada com um sistema informático com capacidade suficiente para o funcionamento do negócio.", " (6) O sistema informático da empresa (corretora de futuros) deve estabelecer um mecanismo e procedimento para avaliar regularmente (pelo menos uma vez por ano) a capacidade do sistema informático e as medidas de segurança internamente ou confiando a uma organização profissional externa a realização de testes de esforço regulares à capacidade do sistema e a sua retenção. 3. As violações listadas acima incluem o relatório de inspeção da Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. datado de ○○, mês ○○, a carta datada de ○○ do mesmo ano e a declaração da pessoa que está sendo punida em ○○, mês ○○ e ○○. Conforme evidenciado pelo parecer escrito, a punição de acordo com o Artigo 100, Parágrafo 1 e Artigo 119, Parágrafo 1, Parágrafo 2 da Lei de Negociação de Futuros é a pretendida. Forma de pagamento: 1. Prazo de pagamento: Pague no prazo de 10 dias a partir do dia seguinte ao cumprimento desta sanção. 2. Efetue o pagamento conforme os cuidados constantes no boleto anexado à (agência). Notas: 1. Se a pessoa sujeita à punição estiver insatisfeita com esta punição, ela deverá apresentar uma petição através desta Associação (Distrito de Banqiao, Cidade de Nova Taipei) de acordo com as disposições do Artigo 58, Parágrafo 1 da Lei de Petições no prazo de 30 dias. a partir do dia seguinte ao cumprimento da pena (18º andar, nº 7, seção 2, Avenida Xianmin) apresentou uma petição ao Yuan Executivo. Porém, de acordo com o artigo 93, parágrafo 1º da Lei de Petições, salvo disposição em contrário da lei, a interposição de recurso não impede a execução desta sanção, permanecendo o sujeito da sanção sujeito ao pagamento da multa. 2. Se o punido não pagar a multa no prazo de pagamento previsto nesta pena, a pessoa será transferida para qualquer agência da Agência de Execução Administrativa do Ministério da Justiça para execução administrativa, nos termos do disposto no artigo 4º, § 1º da Lei de Execução Administrativa. original: 國泰期貨股份有限公司 (Pessoa disponível para contas a receber: Sr. ○○, representante) Cópia: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Sr. ○○, representante), Futures Business Association of the Republic of China (Sra. ○○, representante), Valores Mobiliários e Futures Bureau da Associação (Sra. ○○, representante) Escritório de Contabilidade), Securities and Futures Bureau (Secretaria), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) Transcrição: Securities and Futures Bureau (Futures Management Group) desta Associação