Motivo da inspeção

Recentemente, muitos investidores fizeram ligações telefônicas para a equipe de inspeção, expressando sua esperança de expor mais corretores licenciados da Austrália cujos endereços reais são inconsistentes com os registrados pelo regulador. Mediante solicitação dos investidores, o pessoal da inspeção decidiu visitar o corretor licenciado na Austrália Blackrock para obter mais informações em primeira mão.

Escritório

Informações regulamentares mostram o corretor licenciado na Austrália Blackrock está no nível 18, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000, e a equipe de inspeção visitou o corretor no local.

Com a ajuda da navegação no mapa, o pessoal da inspeção encontrou facilmente o prédio de escritórios. Na parede externa do prédio, o pessoal viu o nome da empresa "crestone". Para descobrir se Blackrock compartilha o mesmo prédio, o pessoal da inspeção fez outras perguntas.

Fotos em destaque

O pessoal da inspeção constatou que o saguão no térreo é espaçoso, limpo e luxuosamente decorado. Eles verificaram o guia do chão e não encontraram informações sobre Blackrock em absoluto.

Considerando que é possível que Blackrock O escritório da empresa fica em um andar diferente do mostrado pelas informações regulatórias, o pessoal da inspeção pegou o elevador para o andar 18 para garantir. Verificou-se que todo o piso é residido pela Crestone, portanto, o pessoal da inspeção confirmou o resultado da inspeção.

Conclusão

A inspeção no local da equipe de inspeção confirma o endereço real do corretor licenciado Blackrock na Austrália não corresponde ao endereço das informações regulamentares do corretor. A equipe de inspeção identificou que o corretor é atualmente regulamentado pela SFC (licença: AFF275) e MAS (licença não publicada). No entanto, a licença de financiamento comum da corretora (no .: 230523) emitida pela ASIC e a licença de consultoria de investimento (no. 178638) emitida pela FCA indicam que nem todos os seus negócios estão licenciados.