简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
Абстракт:Во вторник Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) подтвердила, что полностью отозвала лицензию Кипрской инвестиционной компании (CIF) у розничной брокерской фирмы FXBFI Broker Financial Invest Ltd, торгующей под названием 101investing.
Согласно заявлению регулятора, лицензия CIF была отозвана у FXBFI в связи с многочисленными нарушениями местного инвестиционного законодательства.
Это произошло почти через три месяца после того, как в июне регулятор заключил с FXBFI мировое соглашение, обязав компанию выплатить 50 000 евро за нарушение Закона об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках.
В результате проверок, проведенных CySEC в период с июля 2020 г. по январь 2021 г., было выявлено несколько видов нарушений в различных сферах деятельности. В течение рассматриваемого периода компания не смогла внедрить эффективные политики, средства контроля и процедуры для снижения рисков, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма. Особую озабоченность вызывает недостаточная проверка операций, которые демонстрируют повышенную уязвимость к вовлечению в такую противоправную деятельность.
В отношении штрафа CySEC заявила, что нарушения касались несоблюдения статьи 58(e) Закона о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма от 2007 года, а также пункта 26 Директивы о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Еще в августе 2022 года в рамках отдельного регуляторного акта CySEC также наложила значительный административный штраф в размере 150 000 евро. В то время CySEC пояснила, что штраф разрешает обвинения в несоблюдении нормативных требований, включая конфликт интересов и информацию, предоставляемую клиентам.
Кроме того, компания FXBFI была проверена CySEC на предмет несоблюдения нормативных требований, регулирующих оценку пригодности и соответствия клиентов, а также обязанности выполнять заказы на наиболее выгодных для своих клиентов условиях.
Чтобы не нарушать эти требования, кипрские брокеры должны получить представление о финансовом положении клиента, в том числе о его инвестиционных знаниях, опыте и целях. Генезис этих требований заложен в регламенте Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II).
После подтверждения отдельным решением, которое будет объявлено позднее, FXBFI перестанет получать лицензию и регулироваться CySEC и, соответственно, не сможет оказывать финансовые и сопутствующие услуги. Регулятор предоставит брокеру три месяца с этой даты для урегулирования обязательств, вытекающих из прекращения предоставления инвестиционных услуг, в течение которых он остается под надзором кипрского регулятора.
В соответствии с нормативной базой островного государства, компания должна вернуть клиентам все остатки задолженности и рассмотреть все их жалобы. Кроме того, FXBFI должна предоставить подтверждение от своего внешнего аудитора об отсутствии у нее невыполненных обязательств, а также указать подробную информацию о каждом из клиентов компании.
Сделайте свою торговлю более безопасной, выбирая безопасного и регулируемого брокера на WikiFX!
Также WikiFX предлагает широкий спектр образовательных ресурсов, которые помогут вам расширить свои знания о рынке Форекс и улучшить свои торговые навыки. https://www.wikifx.com/ru/forex-tools.html
Отказ от ответственности:
Мнения в этой статье отражают только личное мнение автора и не являются советом по инвестированию для этой платформы. Эта платформа не гарантирует точность, полноту и актуальность информации о статье, а также не несет ответственности за любые убытки, вызванные использованием или надежностью информации о статье.
Полиция вышла на след Алексея Вегмана по результатам расследования самоубийства гражданки Таиланда, проигравшей огромную сумму денег
Госдума приняла в первом чтении законопроект, предлагающий дополнительные изменения в процесс категоризации инвестора
ASIC получила запросы от клиентов, которые обеспокоены возвращением своих средств
Швейцарский поставщик услуг онлайн-трейдинга, компания Swissquote, сообщила накануне о том, что известные антивирусы заблокировали доступ на сайт торговой платформы. Форекс брокер обвинил в этом ошибки в последнем обновлении обоих антивирусов и рекомендовал пользователям «отбелить» домен торгового европейского провайдера.