简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
Абстракт:Провайдер торговли опционами одобрил около 400 клиентов в возрасте до 19 лет, что противоречит собственным квалификационным критериям
Компании Fidelity Brokerage Services, предоставляющей финансовые услуги, придется выплатить штраф в размере 900 тыс. долл., чтобы снять обвинения со стороны саморегулируемой организации Уолл-стрит. Компанию уличили в недостаточно эффективной системе одобрения торговли опционами, и, как следствие, в нарушении правил Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Речь идет о разрешении торговать опционами очень молодым инвесторам.
В 19 лет нельзя торговать опционами
FINRA оштрафовала компанию Fidelity за то, что она не проявила должной осмотрительности при допуске клиентов к торговле опционами в период с мая 2017 г. по апрель 2022 г. Согласно результатам проверки, проведенной FINRA, у автоматизированной системы Fidelity для рассмотрения заявок на торговлю опционами был ряд недостатков. В частности, она одобрила около 400 клиентов в возрасте до 19 лет, что противоречит собственным квалификационным критериям Fidelity.
Для торговли опционами компания Fidelity требует, чтобы пользователи имели опыт работы с инвестиционными счетами не менее одного года. Поскольку такой счет можно открыть только в 18 лет, лица, которым еще не исполнилось 19 лет, физически не могли иметь такого опыта. Несмотря на это, их заявки были приняты.
Кроме того, система принимала заявки, содержащие значительные несоответствия в данных о доходах, чистом капитале и опыте торговли. В рамках урегулирования Fidelity согласилась выплатить штраф в размере 900 000 долл. Однако компания не признала и не опровергла выводы FINRA.
В ходе расследования выяснилось, что несовершенный процесс утверждения заявок Fidelity нарушал следующие правила FINRA:
Правило 2360: обязывает компании проявлять должную осмотрительность при одобрении счетов для торговли опционами.
Правило 3110: требует от компаний наличия систем надзора, которые в предназначены для соблюдения требований.
Правило 2010: предусматривает высокие стандарты ведения бизнеса и справедливые и равноправные принципы торговли.
В июне американское подразделение Credit Suisse выплатило штраф аналогичного размера. Дело касалось других вопросов, но нарушало аналогичные правила саморегулируемого органа.
В последнее время Fidelity попадает в новости в основном из-за своей деятельности на криптовалютном рынке. Несколько месяцев назад компания подала очередную заявку на запуск спотового ETF на биткоин. Первая заявка компании на создание этого финансового инструмента была отклонена в 2022 году, но на фоне волны новых заявок гигант инвестиционного рынка решил повторить попытку.
Чтобы узнать о безопасности и надежности выбранных вами брокеров, вы можете воспользоваться приложением WikiFX. Чтобы расширить свои знания и быть в курсе событий на рынке Форекс. Загрузите приложение WikiFX на свой смартфон. Ссылка на скачивание: https://www.wikifx.com/ru/download.html
Сделайте свою торговлю более безопасной, выбирая брокера на WikiFX!
Отказ от ответственности:
Мнения в этой статье отражают только личное мнение автора и не являются советом по инвестированию для этой платформы. Эта платформа не гарантирует точность, полноту и актуальность информации о статье, а также не несет ответственности за любые убытки, вызванные использованием или надежностью информации о статье.
Полиция вышла на след Алексея Вегмана по результатам расследования самоубийства гражданки Таиланда, проигравшей огромную сумму денег
Госдума приняла в первом чтении законопроект, предлагающий дополнительные изменения в процесс категоризации инвестора
ASIC получила запросы от клиентов, которые обеспокоены возвращением своих средств
Швейцарский поставщик услуг онлайн-трейдинга, компания Swissquote, сообщила накануне о том, что известные антивирусы заблокировали доступ на сайт торговой платформы. Форекс брокер обвинил в этом ошибки в последнем обновлении обоих антивирусов и рекомендовал пользователям «отбелить» домен торгового европейского провайдера.
EC Markets
STARTRADER
Tickmill
Vantage
GO MARKETS
OANDA
EC Markets
STARTRADER
Tickmill
Vantage
GO MARKETS
OANDA
EC Markets
STARTRADER
Tickmill
Vantage
GO MARKETS
OANDA
EC Markets
STARTRADER
Tickmill
Vantage
GO MARKETS
OANDA