WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Conduct Authority

Год 2013Регулируется правительством

Управление финансового поведения (FCA) является финансовым регулирующим органом в Великобритании, но действует независимо от правительства Великобритании и финансируется за счет взимания сборов с членов индустрии финансовых услуг. 19 декабря 2012 года "Акт о финансовых услугах, 2012 года" получил королевское одобрение и вступил в силу 1 апреля 2013 года. Этот закон создал новую нормативную базу для финансовых услуг и упразднил Управление по финансовым услугам. FCA регулирует деятельность финансовых фирм, оказывающих услуги потребителям, и поддерживает целостность финансовых рынков в Великобритании. Он сосредоточен на регулировании поведения как розничных, так и оптовых финансовых компаний.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2014-04-28
  • Сумма штрафа $ 21,623,520.00 USD
  • Причина наказания Управление финансового надзора (FCA) оштрафовало Invesco ограниченное управление активами и Invesco управляющие фондами с ограниченной ответственностью ( Invesco бессрочный) 18 643 000 фунтов стерлингов за подвергание инвесторов более высокому уровню риска, чем они ожидали.
Детали раскрытия информации

Invescoбессрочный штраф в размере 18,6 млн фунтов стерлингов за ошибки в управлении фондом

с мая 2008 г. по ноябрь 2012 г., Invesco бессрочные не соответствовали инвестиционным ограничениям, которые предназначены для защиты потребителей путем ограничения их подверженности риску. размер этих убытков составил 5 миллионов фунтов стерлингов, и в фонды была выплачена немедленная компенсация. однако эти потери могли быть больше. кроме того, фирма четко не информировала инвесторов и не объясняла связанные с этим риски, связанные с использованием ею производных инструментов, которые вносили в фонды заемные средства, хотя фирме было разрешено использовать производные таким образом. Invesco perpetual приняла оперативные меры по улучшению своих систем и средств контроля, а также по устранению проблем, выявленных FCA. «Как дальновидный регулирующий орган, FCA принимает меры там, где мы видим риски для потребителей, а не только после того, как они несут убытки. В этом случае инвесторы всех размеров доверяют Invesco вечно управлять своими деньгами. они подписались на определенный уровень риска, но мы обнаружили Invesco Действия perpetual противоречили разумным ожиданиям инвесторов». Invesco Perpetual является крупнейшим инвестиционным менеджером в сфере розничной торговли в Великобритании. инвесторы вкладывают около 47 миллиардов фунтов стерлингов в Invesco бессрочные брендированные фонды, большая часть которых инвестируется розничными потребителями. FCA обнаружил, что Invesco бессрочный: нарушил правила FCA, предназначенные для ограничения рисков для инвесторов, в 33 случаях, эти нарушения произошли в 15 из Invesco постоянная линейка брендовых фондов, на долю которых приходится более 70% активов под управлением; не информировала своих инвесторов четко и честно, поскольку не раскрыла информацию об использовании деривативов в соответствующих упрощенных проспектах и неправильно описала влияние использования деривативов в ключевых информационных документах для инвесторов, выпущенных в 2012 году; не удалось вовремя зарегистрировать сделки, что означало, что средства могли быть оценены неправильно; и не смог отследить, справедливо ли распределялись сделки между фондами, что создало риск того, что некоторые фонды могут оказаться в невыгодном положении. Целью FCA является обеспечение надлежащей защиты потребителей. Invesco бессрочные согласились урегулировать на ранней стадии, получив право на 30% скидку на их штраф. без этого штраф составил бы 26 632 900 фунтов стерлингов.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com