Financial Services Agency

Cегодня, SMBC Nikko Co., Ltd. (Тиёда-ку, Токио, корпоративный номер 7010001125714. Ниже " SMBC Nikko "Это называется. ) и Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. (Чиода-ку, Токио, корпоративный номер 2010001081053; далее именуемая «Sumitomo Mitsui Financial Group»). и ii. В дополнение к административным мерам Sumitomo Mitsui Banking Corporation (Чиода-ку, Токио, корпоративный номер 5010001008813, далее именуемая «Sumitomo Mitsui Banking Corporation») и Sumitomo Mitsui Financial Group будут подвергнуты следующим iii. Я издал приказ о запросе отчета следующего содержания. я. SMBC Nikko административный иск против Причина утилизации SMBC Nikko По результатам проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами были признаны следующие правонарушения, а 28 сентября 2022 года вынесено представление о привлечении к административной ответственностиОткрывается в новом окне. (1) Незаконные покупки и т. д. с целью стабилизации рыночной цены котирующихся акций. SMBC Nikko Что касается его бизнеса, в отношении 10 зарегистрированных акций, цена закрытия и т. Д. В день исполнения BO, которая является основой для торговой цены в торговле с «блочным предложением» (далее «БО»), значительно снизилась по сравнению с цену закрытия предыдущего дня и пытаться поддерживать цену акций на определенном уровне, нарушая положения статьи 20 Приказа о введении в действие Закона о финансовых инструментах и биржах, и покупая серию лимитных ордеров с целью о стабилизации рыночной цены каждой акции, сделавшей предложение о покупке (далее — «Акт»). Ведение данного дела признано нарушением пункта 3 статьи 159 Закона о финансовых инструментах и биржах. Кроме того, этот акт SMBC Nikko , из-за неадекватных систем надзора за рынком для проверки и предотвращения недобросовестной торговли и неадекватных систем управления бизнесом для обеспечения полного соблюдения законодательства и надлежащих деловых операций. (2) Неадекватная система надзора за рынком SMBC Nikko зубы, SMBC Nikko Транзакции, извлеченные системой мониторинга торговых тенденций (далее именуемой «система»), будут проверяться в соответствии с определенными стандартами (включая самостоятельную торговлю), в соответствии с содержанием транзакции и статусом прошлой транзакции клиента и т. д. ., такие как опросы и оповещения (далее именуемые «меры») и При таких обстоятельствах 8 из 10 выпусков, по которым было совершено данное действие, были извлечены как сделки, подозреваемые в недобросовестной торговле в системе. SMBC Nikko Стандарты для принятия мер установлены для транзакций, которые происходят в течение нескольких дней Неприменимо. опять таки, SMBC Nikko , для самостоятельной торговли, связанной с конкретными событиями, такими как блочные сделки, независимо от того, извлекается ли она системой или нет, выполняется торговая проверка (далее именуемая «проверка события»). Тем не менее, bo не подлежит проверке событий, хотя существуют риски, аналогичные блочным сделкам и т. д., такие как стимул участвовать в цене закрытия при самостоятельной торговле. По этим причинам в отношении любой из транзакций не было предпринято никаких действий. Из ситуации выше, SMBC Nikko Это основано на статье 123, параграф 1, пункт 12 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. на основании положений статьи 40, пункта 2 Закона о финансовых инструментах и биржах, признанных применимыми. Кроме того, описанная выше ситуация SMBC Nikko Помимо недостаточной осведомленности о рисках самостоятельной торговли, SMBC Nikko Признано, что это связано с неспособностью руководства модернизировать систему и улучшить систему наблюдения за торговлей в связи с увеличением числа случаев наблюдения за рынком. (3) Неадекватная система управления бизнесом для бо SMBC Nikko При оформлении бо мы заранее подтверждаем покупательское намерение покупателя и т. д., но в то время, SMBC Nikko Немалое количество торговых представителей дают пояснения, чтобы покупатели и заказчики могли догадаться о дате исполнения бо. Такая ситуация признана одним из факторов, побуждающих короткие продажи, поскольку дает возможности клиентам, которые намерены продавать короткие, в день исполнения бо. SMBC Nikko Со стадии рассмотрения вопроса о введении бо (2012 г.) существовало опасение, что короткие продажи выпуска бо со стороны покупателей и заказчиков исказят ценообразование выпуска.Относительно способа предоставления и т.д. SMBC Nikko Бо работа была начата без должного обсуждения внутри компании. Также после этого SMBC Nikko В 2010 году цена акций целевого выпуска фактически упала в день исполнения бо, и были подняты такие проблемы, как опасения по поводу формирования цены, но не было принято никаких эффективных контрмер. как выше SMBC Nikko Статус деловой операции, связанный с бо, может нарушить справедливость рынка. Кроме того, описанная выше ситуация SMBC Nikko , отдавая приоритет продвижению собственного бизнеса, SMBC Nikko Недостаток осведомленности в качестве привратника на рынке, например, отсутствие осведомленности о том, как улучшить проблемы бо, и эффективных мер, таких как надлежащее понимание бизнес-рисков и проблем и анализ характеристик продукта. Это связано с тем, что система проведения SMBC Nikko , признано, что в системе управления бизнесом есть недостатки, обеспечивающие надлежащие бизнес-операции. (4) Несоответствующие деловые операции в сотрудничестве с банками Статья 153, абзац 1, пункт 7 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. на основании статьи 44-3, абзаца 1, пункта 4 Закона о финансовых инструментах и биржах, бизнес-операторы финансовых инструментов, занимающиеся бизнесом, связанным с ценными бумагами (за исключением тех, кто занимается бизнесом финансовых инструментов типа 1), в отношении предоставления непубличной информации указанным бизнес-оператором финансовых инструментов или его материнской корпорацией и т. д. или дочерней корпорацией и т. д., Если нет предварительного письменного или электромагнитного согласия от эмитента и т. д., материнская корпорация и т. д. или дочерняя корпорация и т. д. оператора финансовых инструментов и нераскрытая информация об эмитенте и т. д. должны быть получена или предоставлена. Однако, SMBC Nikko , признавая, что корпоративный клиент запросил приостановку обмена информацией или не получил согласия на обмен информацией между материнской компанией, Sumitomo Mitsui Banking Corporation, и непубличная информация о корпоративном клиенте передается и принимается несколько раз, и это SMBC Nikko общий внутри. (Случай 1) Что касается акций зарегистрированной на бирже компании а, которые принадлежали нескольким корпорациям, таким как Sumitomo Mitsui Banking Corporation, в отношении непубличной информации о продаже таких акций, сами должностные лица компании а сообщили Sumitomo Mitsui Banking Corporation, SMBC Nikko просил прекратить предоставление информации Однако, SMBC Nikko Хотя должностные лица и сотрудники были осведомлены о требовании прекратить предоставление информации, с целью получения должности ведущего менеджера при вторичном размещении должностные лица и сотрудники не раскрывали информацию о сроках, сумме, способе и т. д. вторичное предложение Sumitomo Mitsui Banking Corporation, неоднократно полученное от SMBC Nikko Поделившись этим с заинтересованными людьми, я начал планировать стратегию продаж. Кроме того, SMBC Nikko При вторичном размещении исполнительный директор SMBC Nikko обратился к Sumitomo Mitsui Banking Corporation с просьбой сотрудничать с Компанией А, чтобы получить эту должность. (Случай 2) SMBC Nikko и Sumitomo Mitsui Banking Corporation предоставит зарегистрированной на бирже компании b информацию, полученную в результате операций с компанией b, относительно приобретения компании c компанией b и финансирования, связанного с приобретением (далее именуемого «приобретение и т. д.»). , без получения предварительного согласия от компании b, SMBC Nikko и Sumitomo Mitsui Banking Corporation пообещали в письменной форме, что не будут делиться ею. Однако, SMBC Nikko Хотя SMBC не получала предварительного согласия от компании b, должностные лица и сотрудники неоднократно получали от SMBC нераскрытую информацию о приобретении и т. д., и SMBC Nikko Им поделились с инсайдерами. опять таки, SMBC Nikko офицеры и служащие SMBC Nikko передала нераскрытую информацию, полученную от компании b, банковской корпорации Sumitomo Mitsui без предварительного согласия компании b. (Случай 3) Листинговая компания d владеет большинством акций зарегистрированной на бирже компании e, и эти две компании находились в так называемых листинговых отношениях материнской и дочерней компаний. ) рассматривался. В связи с этим руководители компании d сами обратились к SMBC с просьбой обеспечить тщательное управление информацией о тобе и раскрыть информацию минимально необходимому членам SMBC. Однако, SMBC Nikko Признавая необходимость тщательного управления такой информацией, должностные лица и сотрудники должны многократно получать нераскрытую информацию, касающуюся указанного товара, от Sumitomo Mitsui Banking Corporation и раскрывать такую информацию. SMBC Nikko Им поделились с инсайдерами. SMBC Nikko Вышеуказанный акт считается подпадающим под действие, предусмотренное в статье 153, параграф 1, пункт 7 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. на основании статьи 44-3, параграф 1, пункт 4 финансовых инструментов и биржи. Действуйте. Кроме того, вышеуказанные акты SMBC Nikko признавая, что должностные лица и сотрудники не должны обмениваться информацией между банками и компаниями по ценным бумагам, SMBC Nikko приоритет интересов SMBC Nikko При продвижении сотрудничества между банками и ценными бумагами признается, что сами исполнительные директора участвуют в получении нераскрытой информации и обмене информацией с внутренними сторонами. SMBC Nikko Таким образом, признается, что это происходит из-за недостаточной осведомленности о соблюдении законодательства. 2. Содержание приказа 〇 Приостановление деятельности (статья 52, пункт 1 Закона о финансовых инструментах и биржах) Приостановление с 7 октября 2012 г. по 6 января 2023 г. 〇 Порядок улучшения бизнеса (статья 51 Закона о финансовых инструментах и биржах) (1) Подтверждено в ходе проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами i. 1. Что касается фактов (1)–(3) (далее именуемых «случаи манипулирования рынком»), для обеспечения надежных и надлежащих деловых операций необходимо реализовать следующее. (1) Разъяснение ответственности руководства на основе этого дисциплинарного взыскания (2) Оперативная разработка эффективного плана улучшения бизнеса, включая следующие пункты, на основе анализа основной причины инцидента, связанного с манипулированием рынком, и достижение устойчивого прогресса・Укрепление системы управления бизнесом и система внутреннего контроля (включая систему предотвращения недобросовестной торговли). 1. В целях обеспечения надежной и надлежащей работы в отношении факта (4) (далее именуемого «дело о нарушении правил брандмауэра банковских ценных бумаг») мы предотвратим повторение на основе анализа причины нарушения правил брандмауэра банковских ценных бумаг. С этой целью оперативно сформулируйте эффективный план улучшения бизнеса, включающий следующие пункты, и неуклонно реализуйте его.・Укрепление системы управления бизнесом и системы управления информацией о клиентах. ・Повышение осведомленности о соблюдении требований, связанных с управлением информацией о клиентах. (4) Отчет о статусе выполнения (3) выше в письменной форме в течение 15 дней после окончания квартала на данный момент.