Financial Services Agency

i SECURITIESАдминистративные меры в отношении акционерных обществ 27 июня 2020 г. Местное финансовое бюро Канто 1. i SECURITIES (Минато-ку, Токио, корпоративный номер 9010401057968) (далее именуемой «наша компания») в результате проверки были обнаружены следующие проблемы (от 17 июня 2022 г.). (1) Незарегистрированный бизнес по управлению инвестициями i SECURITIES Ltd. (далее именуемая «наша компания») управляет анонимным товариществом «фонд арбитражной системы», которым управляет компания фонда арбитражной системы с ограниченной ответственностью (корпорация, зарегистрированная на Британских Каймановых островах, именуемая в дальнейшем «компания»). именуемый «Арбитражный фонд ⅰ») в качестве единственного квалифицированного институционального инвестора.), и на дату проверки (24 августа 2020 г.) говорится, что он занимается частным размещением долей участия в арбитражном фонде ⅰ и управляет инвестиции. Кроме того, компания представила уведомление (далее именуемое «специальное уведомление») относительно особого бизнеса для квалифицированных институциональных инвесторов и т. д. (далее именуемого «специальный бизнес») директору местного финансового бюро Канто о 2 ноября 2011 г. Одновременно подать специальное уведомление на основании пункта 1 статьи 3 Дополнительных положений Закона о частичном пересмотре Закона о финансовых инструментах и биржах от 31 августа 2016 г. (Закон № 32 от 2015 г.). ), По состоянию на дату проверки, как особый бизнес, он занимается самоуправлением арбитражного фонда ⅰ. Кроме того, арбитражный фонд ⅰ является мощным фондом иностранных инвестиций в ценные бумаги (далее именуемым «Иностранные инвестиции») за счет инвестиций в торговлю иностранной валютой и торговлю валютными опционами. Тем не менее, г-н Кацуо Фудзиширо (далее именуемый «г-н Фудзиширо»), который является единоличным исполнительным директором и сотрудником as Company, участвует в управлении арбитражным фондом i, в дополнение к поиску кандидатов для инвестиций и ведению переговоров об инвестициях с инвестициями. Мы не участвуем в операциях по управлению инвестициями, таких как принятие решений о направлениях инвестиций на основе инвестиционных решений, осуществление инвестиций, управление постинвестиционными операциями или продажа ценных бумаг, приобретенных в результате инвестиций. В частности, самое позднее примерно к августу 2011 г. Компания станет управляющим активами компании sti rich management (cayman) limited (корпорация, зарегистрированная на Каймановых островах, Британская территория; pf limited, далее именуемая «sti»). и проанализировал содержание иностранных инвестиционных ценных бумаг, а также провел переговоры об инвестировании с потенциальными инвестиционными направлениями и обнаружении потенциальных инвестиционных направлений для арбитражного фонда i. Кроме того, на основании расследования и анализа Иностранных Инвестиционных Ценных Бумаг, Компания не позднее октября 2011 г. создаст арбитражный фонд на основе своих собственных инвестиционных решений без объяснений и консультаций с г-ном Фуджисиро (далее именуемое «Соглашение Токумей Кумиай») и специальную форму уведомления и т. д., используя специальную бизнес-систему и используя компанию в качестве номинального оператора. Я решил инвестировать в иностранные инвестиционные ценные бумаги через состав В августе 2010 г. г-н Фуджисиро вступил в должность представителя корпорации as Corporation. Кроме того, с ноября 2011 г., когда Компания начала осуществлять частное размещение долей участия в арбитражном фонде ⅰ, по август 2020 г. (далее «в течение этого периода») Компания будет управлять арбитражным фондом ⅰ. инвестиционные ценные бумаги с нашими активами, мы продолжим неоднократно и постоянно переводить иностранные инвестиционные ценные бумаги со счета управления инвестициями от имени компании на основании наших собственных инвестиционных решений, не спрашивая мнения г-на Фуджиширо. стоимость инвестиционных ценных бумаг. Кроме того, для выплаты комиссий за аннулирование или выплат инвесторам арбитражного фонда i в течение этого периода Компания будет продолжать производить неоднократные и непрерывные платежи на основе своих собственных инвестиционных решений, не запрашивая решения г-на Фудзиширо. инвестиционные ценные бумаги, хранящиеся в активах арбитражного фонда i, и реализующие ценные бумаги, приобретенные за счет инвестиций. Кроме того, в отношении работы и управления арбитражным фондом ⅰ, который, как указано в Меморандуме, осуществляется компанией в качестве компании, в течение срока действия этого дела компания sti неоднократно и постоянно не будет запрашивать решение г-на Фудзиширо. и анализируя материалы, связанные со статусом управления активами иностранной инвестиционной корпорации, мы управляем и понимаем статус управления и, основываясь на наших собственных инвестиционных решениях, инвестируем в ценные бумаги иностранных инвестиций, продолжаем управлять арбитражным фондом i. Кроме того, в Соглашении о молчаливом партнерстве компания должна получать годовую ставку в размере 2,0% от общей суммы чистых активов в последний день каждого расчетного периода в качестве платы за управление арбитражным фондом i. Однако, хотя в Меморандума и др., Компания, не получив одобрения г-на Фудзиширо, рассчитала сумму вознаграждения для as компании по годовой ставке 0,2%, а остальные получили сумму, эквивалентную 1,8% годовой ставки на имя плата за административное управление. Таким образом, компания является только номинальным оператором арбитражного фонда I. Как бизнес-оператор, основанный на инвестиционных решениях, основанных на анализе стоимости и т. Д. Иностранных инвестиционных ценных бумаг, считается, что деньги, полученные от инвесторов Арбитражный фонд ⅰ управлялся в основном как инвестиция в ценные бумаги иностранных инвестиций. Вышеуказанные действия Компании подпадают под категорию деятельности по управлению инвестициями, как это предусмотрено в статье 28, параграфе 4 Закона о финансовых инструментах и биржах (действия, перечисленные в статье 2, параграфе 8, пункте 15 того же закона), и Компания Ведение бизнеса по управлению инвестициями без регистрации изменений в соответствии со статьей 31, пункт 4 считается нарушением статьи 29 Закона. (2) Деловые операции, которые создают проблемы с точки зрения защиты инвесторов, как описано в пункте (1) выше, Компания фактически стала фактическим оператором арбитражного фонда ⅰ и управляла арбитражным фондом без регистрации в течение длительного периода времени. того факта, что она управляла ⅰ, проводила частное размещение и т. д., объясняя инвесторам материалы, в которых говорится, что компания as будет управлять арбитражным фондом ⅰ как оператор. Кроме того, на дату проверки, в дополнение к арбитражному фонду ⅰ, Компания учредила анонимное товарищество, «фонд арбитражной системы ⅱ», оператором которого является компания asproduct ⅱ с ограниченной ответственностью (корпорация, зарегистрированная на Британских Виргинских островах). ) и целью инвестиций которого являются иностранные инвестиционные ценные бумаги (фонд арбитражной системы ii)» (далее совместно именуемые «Специальный фонд 2»), Ai Global Asset Management Co., Ltd. (Минато-ку, Токио, корпоративный номер 9010001065933, бывший оператор бизнеса финансовых инструментов (24 декабря 2021 года Комиссар Агентства финансовых услуг отменил регистрацию бизнеса финансовых инструментов), выпустил акции, 40% которых принадлежат Компании. Тем не менее, как бизнес-оператор финансовых инструментов, при продаже новых финансовых инструментов мы будем учитывать принцип пригодности и т. д., и с точки зрения обеспечения надлежащего проведения привлечения инвестиций мы не будем. Из-за отсутствия осведомленности о необходимо изучить и оценить клиентов, которым должны быть проданы продукты, на основе соответствующего понимания , С этой точки зрения не было проведено достаточного изучения продукта при продаже фонда Special 2 и публично предлагаемого инвестиционного фонда. Кроме того, хотя Компания не установила внутренние правила, предусматривающие конкретные методы мониторинга финансовых инструментов, с которыми она работает, она получила материалы от sti относительно статуса управления активами Корпорации иностранных инвестиций в отношении Фонда Special 2. Сообщается, что мониторинг был осуществляется путем подтверждения и анализа этого. Однако, согласно этим материалам, события, оказывающие существенное влияние на ликвидность Фонда Исключения 2, такие как существенные изменения в методе управления активами Корпорации иностранных инвестиций по sti примерно с 2015 г. Однако Компания проигнорировала эти события и не не предоставлять своевременные разъяснения инвесторам. Кроме того, примерно в июне 2018 года генеральный менеджер административного отдела в то время знал о проблеме, например, о том, что не был подготовлен и выпущен юридически требуемый инвестиционный отчет, связанный с фондом Special 2. Несмотря на это, Компания пренебрегал этим, не принимая никаких специальных мер. Таким образом, при крайне небрежной системе управления бизнесом и системе внутреннего контроля, Компания не предоставляла клиентам своевременную и надлежащую информацию, важную для принятия инвестиционных решений.Каждая была продана 48 людям (общая сумма около 470 миллионов иен) , а публично предложенный инвестиционный фонд был продан 145 людям (общая сумма около 1,5 млрд иен). Вышеупомянутые деловые операции в Компании считаются подпадающими под действие статьи 51 Закона о финансовых инструментах и биржах, «когда это необходимо и целесообразно для общественных интересов или защиты инвесторов в отношении деловых операций». 2. На основании вышеизложенного сегодня в отношении Компании были приняты следующие административные меры в соответствии с положениями статьи 51 Закона о финансовых инструментах и биржах. [Приказ о совершенствовании бизнеса] (1) Проанализируйте причину этого вопроса, сформулируйте меры для предотвращения повторения, такие как создание системы управления бизнесом, системы бизнес-операций и системы внутреннего контроля для надлежащего проведения операций по торговле финансовыми инструментами, и их последовательное внедрение. быть реализованы. (2) Уточнить местонахождение ответственности за это деяние. (3) Надлежащим образом объяснить детали административного решения клиенту. (4) Сообщите об указанных выше ответах и статусе реализации в письменной форме до среды, 27 июля 2022 г., а затем по мере необходимости, пока все они не будут выполнены.