Financial Services Agency

OKAYASU SHOJIАдминистративные меры в отношении акционерных обществ 24 июня 2020 г. Kinki Local Finance Bureau OKAYASU SHOJI Об административных правонарушениях в отношении акционерных обществ OKAYASU SHOJI (Головной офис: Тюо-ку, Осака, корпоративный номер: 2120001136572, капитал: 1 730 миллионов иен; именуемый в дальнейшем «Компания»), статья 56-2 Закона о финансовых инструментах и биржах (далее именуемый «Финансовый Закон об инструментах и биржах"). Когда мы запросили отчет, основанный на положениях пункта 1, мы обнаружили следующие факты. При кредитовании аффилированного общества, во избежание снижения показателя достаточности капитала, Общество умышленно миновало деловых партнеров и предоставляло кредиты аффилированному обществу.Выделяя средства на субординированные займы Общества, с 30 августа 2010 г. по февраль 28, 2022, коэффициент достаточности капитала был улучшен по сравнению с первоначальным значением, которое отличается от фактической ситуации.Рассчитайте коэффициент достаточности капитала и представьте бизнес-отчет, предусмотренный в статье 172, параграф 1 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах, и т. д. на основании статьи 46-3, пункт 1 FIEA (далее именуемый «Постановление о финансовых инструментах и биржах») Помимо создания коэффициента достаточности капитала, отличного от фактического положения в документе, и представления его в органы власти, пояснительные документы, указанные в статье 174 Постановления о финансовых инструментах и биржах на основании статьи 46-4 Закона о финансовых инструментах и биржах, а также документ, устанавливающий коэффициент достаточности капитала, указанный в статье 6, параграф 3, был создан с коэффициент достаточности капитала, который отличался от фактического положения и был выставлен на всеобщее обозрение. Кроме того, коэффициент достаточности капитала был ниже 120%, предусмотренных в статье 46-6, параграф 2 FIEA в течение части периода. Кроме того, Компания представила уведомления в случаях, указанных в статье 179, пункт 1, пункт 1 Постановления о финансовых инструментах и биржах на основании статьи 46-6, пункт 1 FIEA (когда коэффициент достаточности капитала падает ниже 140 %). Я не делал. На фоне возникновения данного вопроса признано, что у руководства Компании отсутствует осведомленность о соблюдении законодательства, например, мнение о том, что это должно быть сделано в форме, не противоречащей закону. На основании вышеизложенного сегодня мы предприняли административные меры против Компании за (1) ниже в соответствии с положениями статьи 52, пункт 1 FIEA, и за (2) ниже в соответствии с положениями статьи 51 ФИЕА. (1) Приказ о приостановке деятельности Все операции в области финансовых инструментов (за исключением платежных операций клиентов и т. д., которые были индивидуально одобрены властями) будут приостановлены с 8 июля 2022 г. по 7 августа 2022 г. до прекращения. (2) Приказ об улучшении бизнеса ➀ Уточните, где ответственность за этот вопрос, в том числе управленческой команды, основана на этом решении. 2) Изменить позицию руководства в отношении работы по соблюдению законодательства, стремиться повысить осведомленность о соблюдении законодательства во всей компании, а также совершенствовать и укреплять систему управления бизнесом, систему внутреннего контроля и систему внутреннего аудита. (3) Провести обучение по «полному соблюдению законов и правил» для всех должностных лиц и сотрудников в период отстранения (использовать для обучения внешние организации, такие как саморегулируемые организации). ④ Разъясните содержание этого административного распоряжения всем клиентам и примите соответствующие меры. (5) О конкретных мерах и статусе реализации вышеперечисленных пунктов (1)–(4) сообщается в письменной форме в течение одного месяца (после этого каждые три месяца).