Financial Services Agency

28 мая 2019 г. Агентство финансовых услуг NOMURA Об административных мерах против Co., Ltd. и Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (головной офис: Тюо-ку, Токио, корпоративный номер 7010001034881) (далее именуемый «Nomura hd»), и Ревизионный комитет Nomura hd относительно отчета, требуемого в соответствии с положениями статьи 57- 23 Закона о финансовых инструментах и биржах В результате проверки по результатам расследования специальной следственной группы внешними экспертами под эгидой (далее именуемые «результаты внутреннего расследования») и т. д., Nomura hd и NOMURA Co., Ltd. (головной офис: Тюо-ку, Токио, корпоративный номер 6010001074037) (далее " NOMURA ». ), серьезных проблем не наблюдалось. 1. NOMURA (1) Ситуация, когда признается, что система управления бизнесом, связанная с управлением информацией, недостаточна 5 марта 2019 г., NOMURA Главный стратег отдела исследования рыночной стратегии является членом «круглого стола» Токийской фондовой биржи, Inc. (далее именуемой «TSE») по структуре рынка и т. д. обсуждаемых подразделений была получена информация о том, что предполагается, что критерии для назначения и выхода с высокоранговых рынков, вероятно, будут установлены при рыночной капитализации в 25 миллиардов иен или более «Информация о статусе рассмотрения») . Стратег сказал в тот же день и 6 числа следующего дня, NOMURA Информация о статусе обсуждения на Токийской фондовой бирже относительно структуры рынка для двух торговых представителей Nomura International (Hong Kong) Limited (далее именуемой «nihk»), зарубежной дочерней компании Nomura HD, и одного внешнего управляющего фондом. общался. Из торговых представителей, получивших информацию, 7 торговых представителей (один из которых является торговым представителем nihk) предоставили информацию о статусе обсуждения на TSE относительно структуры рынка не менее чем 33 внешним институциональным инвесторам. . Кроме того, стратег разослал информационные электронные письма большому количеству внешних институциональных инвесторов, в том числе фразу «Внезапно возник порог в 25 миллиардов иен». "руководить"). Хотя это действие не нарушает законов и правил, это действие направлено на привлечение только определенных клиентов путем предоставления им информации, связанной с ходом обсуждения на TSE относительно структуры рынка.Признано, что это действие, которое может нанести значительный ущерб достоверность сексуальности. (а) не существовало правил, должным образом регулирующих поведение; как сотрудник компании по ценным бумагам, они недостаточно осведомлены о важной роли компании по ценным бумагам в обеспечении справедливости и беспристрастности на рынке и (c) несоответствующее положение информации внешним институциональным инвесторам не было должным образом установлено с точки зрения систем проверки и надзора, чтобы предотвратить это. Учитывая, что мы не знали об этих обстоятельствах, NOMURA Признано, что управленческая команда недостаточно эффективно осуществляла управление и надзор за системой управления информацией, а система управления бизнесом была недостаточной. (2) Недостаточные улучшения в бизнес-операциях на основе прошлых административных распоряжений NOMURA аналогия с инсайдерским делом об увеличении капитала 2012 года, по которому было возбуждено административное производство. На основании административного распоряжения, NOMURA Несмотря на то, что компания пересматривала свою систему внутреннего контроля, включая управление информацией, и работала над усилением и обеспечением профессиональной этики сотрудников, (a) в ходе опроса сотрудников, проведенного Nomura HD, было обнаружено, что соблюдение ограничивается соблюдением законов и правил, и что этот акт В свете того факта, что есть некоторые мнения, которые оценивают, что проблемы нет, но это было подтверждено, признано, что полная осведомленность о соблюдении среди всех сотрудников недостаточна, и что улучшение хозяйственных операций недостаточно. Как указано выше, NOMURA Поскольку системы управления бизнесом и системы внутреннего контроля недостаточно, это является требованием, когда можно заказать необходимые меры для улучшения статуса бизнес-операций в соответствии с положениями статьи 51 Закона о финансовых инструментах и биржах. деловых операций, когда это считается необходимым и целесообразным для общественных интересов или защиты инвесторов. 2. Nomura hd Совет директоров Nomura hd решил предпринять соответствующие шаги для решения вопросов, над решением которых группа должна работать вместе, таких как пересмотр системы управления информацией и укрепление и обеспечение соблюдения профессиональной этики сотрудников, на основе уроков, извлеченных из инсайдерское дело об увеличении капитала в 2012 г. Функция управления бизнесом Группы должна была быть реализована, но ее усилий оказалось недостаточно. Как упоминалось выше, группового управления Nomura hd недостаточно.В свете статуса деловых операций Назначенной материнской компании считается, что оно подпадает под требования в случае, когда можно заказать Второй. Из вышесказанного сегодня NOMURA и Nomura HD были предприняты следующие административные действия. 1. NOMURA Приказ об улучшении бизнеса на основании статьи 51 Закона о финансовых инструментах и биржах в отношении компании. Чтобы обеспечить надежную и надлежащую коммерческую деятельность, выполните следующее. (1) Уточнить, на кого ложится ответственность, включая ответственность руководства, на основании этого административного распоряжения. (2) В ответ на рекомендации отчета о внутреннем расследовании NOMURA А также сформулировать и представить подробный план улучшения мер по предотвращению рецидивов, сформулированный Nomura hd. Кроме того, обеспечить реализацию и установление мер по предотвращению повторения на основе плана улучшения. (3) Периодически сообщать о состоянии реализации мер по предотвращению рецидивов. (4) Регулярно проверять эффективность мер по предотвращению рецидивов и сообщать о результатах проверки. Если в результате проверки будет обнаружено, что какие-либо элементы не соответствуют требованиям, должны быть сообщены причина и политика улучшения. (5) Что касается (1)–(4) выше, крайний срок подачи первого отчета — 4 июня 2019 г. (вторник), и он должен быть представлен совместно с Nomura hd. После этого крайний срок должен быть в течение 15 дней после окончания квартала. Независимо от вышеуказанного срока отчеты представляются по мере необходимости. 2. Приказ об улучшении бизнеса, выданный Nomura HD на основании статьи 57-19, параграф 1 Закона о финансовых инструментах и биржах NOMURA Для обеспечения надежной и надлежащей работы своего бизнеса необходимо реализовать следующее. (1) Уточнить, на кого ложится ответственность, включая ответственность руководства, на основании этого административного распоряжения. (2) Nomura hd и NOMURA Сформулировать и представить подробный план улучшения мер по предотвращению рецидивов, сформулированных . Кроме того, обеспечить реализацию и установление мер по предотвращению повторения на основе плана улучшения. (3) Периодически сообщать о состоянии реализации мер по предотвращению рецидивов. (4) Регулярно проверять эффективность мер по предотвращению рецидивов и сообщать о результатах проверки. Если в результате проверки будет обнаружено, что какие-либо элементы не соответствуют требованиям, должны быть сообщены причина и политика улучшения. (5) Что касается (1)–(4) выше, крайний срок подачи первого отчета — 4 июня 2019 г. (вторник), NOMURA представляться совместно с После этого крайний срок должен быть в течение 15 дней после окончания квартала. Независимо от вышеуказанного срока отчеты представляются по мере необходимости.