WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Год 2000Регулируется правительством

Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.

Раскрыть брокера
Sanction Временно закрыто
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2006-12-01
  • Причина наказания 1. Действия по доверию торговли ценными бумагами клиента, зная, что существует риск инсайдерской торговли 2. Статус управления торговлей ценными бумагами клиента достаточен для предотвращения недобросовестной торговли, связанной с корпоративной информацией Обстоятельства, которые не считаются таковыми 3. Действия по приему заказов для покупки и продажи ценных бумаг клиентов без проведения проверки личности в соответствии с Законом о проверке личности
Детали раскрытия информации

Административное дело против Daiwa Securities Co., Ltd.

1 декабря 2006 г. Агентство финансовых услуг Daiwa Об административных правонарушениях в отношении акционерных обществ Daiwa По результатам проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами акционерного общества фактом нарушения законодательства было признано следующее, и было рекомендовано привлечение к административной ответственности (открывается в новом окне) (22 ноября 2006 г.). (1) Действия по поручению покупки и продажи ценных бумаг клиентов, зная, что существует риск инсайдерской торговли Daiwa Филиал Химэдзи, заместитель управляющего инвестиционно-банковским бизнесом А (далее именуемый «Заместитель управляющего А») В отношении заказа на покупку 1500 акций в общей сложности дважды на счете на имя компании с, открытом в филиале Химэдзи компании по ценным бумагам 4 октября. и 6-го числа 2005 г. должностным лицом, в связи со следующими обстоятельствами, статья 166 Закона о ценных бумагах и биржах. Несмотря на то, что было известно о риске нарушения положений пункта 1 статьи 1, соответствующий заказ на покупку был принят без принятия такие меры, как запрос формы заказа на поставку. (a) Из-за истории открытия счета на имя компании c и т. д. возникло подозрение, что счет был счетом на имя должностного лица компании b. (b) Во время получения заказа на поставку он знал о нераскрытом существенном факте о том, что компания b подвергнется дроблению акций. (c) Есть подозрение, что заказ на покупку был направлен сотрудником компании b и что заказ был размещен другим сотрудником компании. Было установлено, что вышеуказанные действия компании по ценным бумагам и заместителя управляющего отделом a подпадают под действие статьи 4, пункта 8 Постановления Кабинета министров о постановлениях о законах и т. д. о ценных бумагах в соответствии со статьей 42, пунктом 1, пунктом 10 Закона о ценных бумагах и Акт обмена будет выполнен. (2) Ситуация, в которой признано, что статус управления торговлей ценными бумагами клиента недостаточен для предотвращения недобросовестной торговли, связанной с корпоративной информацией.Мне было поручено куплю-продажу ценных бумаг клиента, зная, что существует риск торговли . Daiwa Менеджер филиала Химэдзи d (период регистрации: с апреля 2001 г. по декабрь 2004 г.; далее именуемый «Управляющий филиалом d») и его преемник Менеджер филиала e (тот же: с декабря 2004 г. по декабрь 2006 г.) до марта 2009 г. менеджер e») вел бизнес, не принимая достаточных мер для предотвращения инсайдерской торговли следующим образом. (a) Менеджер филиала d не принял достаточных мер для предотвращения инсайдерской торговли в отношении своего бизнеса, как указано ниже. B. Несмотря на то, что в принципе компании предписано запретить сотрудникам инвестиционного банка заниматься операциями по торговле ценными бумагами, как правило, заместитель начальника отдела a ведет торговлю со счета, открытого на имя компании c. Я проинструктировал и согласился, что отвечаю за прием заказов. Что касается торговли акциями компании b на счете от имени компании c, я был обеспокоен тем, что потребуется осторожность с точки зрения инсайдерской торговли и т. д., поэтому я буду осторожен с инсайдерской торговлей и т. д. для заместителя управляющего a Однако он не давал таких же указаний внутреннему администратору филиала и не подтверждал лично торговлю и т. д. акциями компании Б. на том же счету рисового поля. (b) Управляющий филиалом e подтверждает, что компания c является представленным клиентом компании b и продолжает покупать акции компании b. Несмотря на то, что он отвечает за доверительное управление и знает о существовании существенных фактов, описанных в (1) и (b ) выше, не были приняты достаточные меры для предотвращения инсайдерской торговли. Ситуация с вышеупомянутой деятельностью общества ценных бумаг, где управляющие филиалами d и e вели дела, не принимая необходимых мер, была определена Кабинетом министров в отношении правил поведения обществ ценных бумаг на основании статьи 43, пункта 2 Закона о ценных бумагах. Закон о ценных бумагах и биржах. Он признан подпадающим под действие статьи 10, пункта 4 Постановления Кабинета министров. (3) Заместитель директора А, который принимает заказы на покупку и продажу ценных бумаг от клиентов без выполнения проверки личности в соответствии с Законом о проверке личности, должен, как указано в (1)(а) выше, несмотря на подозрение, что это был счет в заимствованное имя сотрудника компании b, была проведена только формальная идентификация счета, а идентификация клиентов и т. д. и депозитных счетов и т. д. финансовыми учреждениями и т. д. не выполняла проверку личности, как это предусмотрено в Закон о предотвращении несанкционированного использования Вышеуказанные действия, совершаемые обществом ценных бумаг и заместителем управляющего отделом, предусмотрены статьей 3, пунктом 1, пунктом 29 Закона о введении в действие Закона о предотвращении несанкционированного использования депозитных счетов и т. д. и о проверке личности клиента Финансовые учреждения и т. д. Он подпадает под акт о невыполнении проверки личности при проведении «транзакции, когда контрагент по сделке подозревается в том, что выдает себя за другое лицо от имени транзакции», и финансовые учреждения и т. д. Он признается нарушение пункта 1 статьи 3 Закона о предотвращении несанкционированного использования. На основании вышеизложенного сегодня мы приняли решение предоставить компании кредит в соответствии со статьей 56, пунктом 1 Закона о ценных бумагах и биржах и статьей 9 Закона о предотвращении несанкционированного использования депозитных счетов и т. д. и Подтверждение личности клиента финансовыми учреждениями и т. д. и предпринял следующие административные действия: 1. Приказ о приостановлении деятельности С 19 декабря 2006 г. по 20 декабря 2006 г. вне деятельности Филиала Химэдзи доверенная деятельность, связанная с торговлей ценными бумагами, подпадает под регулирование в соответствии со статьей 166 Закона о ценных бумагах и биржах (за исключением утвержденных Компанией ). 2. Приказ об улучшении бизнеса и Приказ об исправлении (а) Кардинальный пересмотр системы внутреннего контроля в филиале Химэдзи. (b) Уточнить, кто несет ответственность за факты, вызвавшие это административное решение. (c) Проверка системы внутреннего контроля в наших филиалах, а также разработка и внедрение мер по предотвращению рецидивов. (d) Тщательно повысить осведомленность о соблюдении законодательства среди всех должностных лиц и сотрудников посредством обучения и т. д. 3. Относительно пункта 2 выше просьба представить письменный ответ до 4 января 2007 г. (четверг).
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com