Cayman Islands Monetary Authority

Денежно-кредитное управление Каймановых островов оштрафовало ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd на 116 680 долларов Каймановых островов Уведомления о принудительном исполнении Дата: четверг, 8 сентября 2022 г. Валютно-финансовое управление Каймановых островов («Орган») наложило дискреционные административные штрафы на общую сумму 116 680,00 долларов Каймановых островов на ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd. («Компания») в соответствии с положениями разделов 42A и 42B Закона о денежно-кредитном управлении (редакция 2020 г.) в отношении нарушений Положений о борьбе с отмыванием денег (редакция 2020 г.) (с поправками) («AMLR»). Административные штрафы были наложены за несоблюдение Компанией законодательных требований AMLR, в том числе: применение усиленных мер надлежащей проверки клиентов; 1. Неспособность провести адекватную оценку рисков; 2. Отсутствие тщательной проверки транзакций; и 3. Неспособность подтвердить личность клиента с использованием надежных независимых первичных документов. 4. Вышеуказанные выводы были сделаны в результате проверки на месте. Аналогичные неисправности были выявлены и в ходе предыдущей проверки. Это дело подчеркивает важность наличия у лицензиатов эффективных политик и процедур по борьбе с отмыванием денег/противодействие финансированию терроризма/финансированию распространения («ПОД/ФТ/ФРОМП»), которые являются надлежащими, эффективными и полностью реализованными для обеспечения соблюдения требований юрисдикции. ПОД/ФТ/ФРОМП и нормативно-правовой базы, что позволяет избежать риска использования организаций в качестве канала для отмывания денег, финансирования терроризма и любых других финансовых преступлений. Управление намерено укрепить режим ПОД/ФТ/ФРОМП на Каймановых островах, и с помощью своих процессов мониторинга на местах, за пределами площадки и других процессов оно будет продолжать проявлять бдительность в этом отношении. Мы также продолжим с особой серьезностью относиться к нарушениям AMLR или нормативных актов юрисдикции и при необходимости принимать соответствующие принудительные или другие меры.