Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC осуждает Guosen Securities (HK) (Гонконг) Broker Limited за нарушение нормативных требований и штраф в размере 2,8 миллиона долларов 21 декабря 2022 г. Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) получила выговор Guosen Securities (HK) (Гонконг) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) также была оштрафована на 2,8 млн юаней, поскольку Guosen нарушила нормативные требования при работе с активами клиентов и предоставлении выписок по счетам клиентов (Примечание 1). Расследование SFC показало, что в период с 1 января 2021 г. по 7 марта 2021 г. Гусен полагался на просроченные постоянные разрешения 1009 клиентов на повторный залог своих ценных бумаг определенной компании, чтобы получить финансовое обеспечение в банке в качестве залога. SFC также обнаружила, что в период с мая 2020 года по ноябрь 2020 года Guosen предоставил 930 клиентам неполные и неверные ежемесячные отчеты. Бездействие Гусена нарушило Правила о ценных бумагах и фьючерсах (Ценные бумаги клиента) ("Правила о ценных бумагах клиента"), Правила о ценных бумагах и фьючерсах (Примечания к контракту, выписки со счетов и квитанции) ("Правила примечаний к контракту") и Руководящие принципы Кодекса поведения" ( примечания 2 и 3). SFC учел все соответствующие обстоятельства при принятии решения о вышеупомянутых дисциплинарных мерах, в том числе: Guosen принял меры по исправлению положения в связи с нарушениями Правил клиентских ценных бумаг и Правил контрактных примечаний и заранее сообщил SFC; Вышеуказанные инциденты представляются единичными инцидентами. ; нет никаких доказательств того, что нормативные нарушения Guosen привели к убыткам клиентов; и Guosen сотрудничал с SFC для решения проблем SFC и принял его выводы и дисциплинарные меры. Конец примечания: Guosen имеет лицензию в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах на деятельность Типа 1 (сделки с ценными бумагами), Типа 2 (сделки с фьючерсными контрактами), Типа 4 (консультирование по ценным бумагам) и Типа 5 (сделки с фьючерсными контрактами), регулируемые) виды деятельности. Кодекс поведения для лиц, имеющих лицензию или зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам. Заявление о дисциплинарном взыскании доступно на веб-сайте SFC. Последнее обновление: 21 декабря 2022 г.