WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada

Год 2000Регулируется правительством

Канадский центр анализа финансовых операций и отчетов (FINTRAC), основанный в 2000 году, является подразделением финансовой разведки Канады (FIU), штаб-квартира которого находится в Оттаве. FINTRAC учрежден и действует в рамках закона о доходах от преступной деятельности (отмывание денег) и финансировании терроризма (PCMLTFA) и его положений. Центр отвечает главным образом за выявление, предотвращение и сдерживание отмывания денег и финансирования террористической деятельности, а также других угроз безопасности Канады.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2023-12-07
  • Сумма штрафа $ 1,329,150.00 USD
  • Причина наказания Канадский имперский коммерческий банк (англ. CIBC ), также действующий как Banque Canadienne Imperiale de Commerce, банк со штаб-квартирой в Торонто, Онтарио, 23 октября 2023 года был наложен административный денежный штраф в размере 1 329 150 долларов США за совершение двух нарушений.
Детали раскрытия информации

Административное денежное наказание для Канадского Имперского коммерческого банка

административный денежный штраф на Канадский имперский коммерческий банк от: Центр анализа финансовых операций и отчетов Канады (fintrac) [2023-12-07] Канадский имперский коммерческий банк ( CIBC ), также действующий как Banque Canadienne Imperiale de Commerce, банк со штаб-квартирой в Торонто, Онтарио, 23 октября 2023 года был наложен административный денежный штраф в размере 1 329 150 долларов США за совершение двух нарушений. данное наказание было назначено за административные правонарушения, совершенные CIBC в соответствии с Законом о доходах, полученных преступным путем (отмывание денег) и финансировании терроризма, и связанными с ним положениями, а не за уголовные преступления, связанные с отмыванием денег или финансированием террористической деятельности. административный денежный штраф уплачен в полном объеме. CIBC и разбирательство закончилось. характер нарушения нарушение №1 несообщение физическим или юридическим лицом о финансовых операциях, произошедших в ходе его деятельности и в отношении которых имеются разумные основания подозревать, что операции связаны с совершением или попыткой совершения денежных средств преступление, связанное с отмыванием денег или финансированием террористической деятельности, что противоречит статье 7 Закона о доходах, полученных преступным путем (отмывании денег) и финансировании терроризма. Канадский имперский коммерческий банк не представил отчет о подозрительных операциях, если имелись разумные основания подозревать, что одна или несколько транзакций были связаны с преступлением, связанным с отмыванием денег или финансированием террористической деятельности. Проверка банка, проведенная fintrac в 2021 году, выявила случай, когда отчет о подозрительной транзакции должен был быть подан в fintrac. Этот случай касается клиента банка, который был арестован и обвинен в совершении уголовных преступлений. банк был осведомлен о комиссиях и проверял транзакции клиента. однако банк определил, что отчет о подозрительной операции не требуется, поскольку наблюдаемая активность выглядела нормальной и соответствовала профилю клиента, несмотря на наличие индикаторов мл/тс и контекстной информации, полученной банком. нарушение № 2: несообщение финансовым учреждением о получении из-за пределов Канады электронного перевода средств на сумму 10 000 долларов США или более в ходе одной транзакции вместе с предписанной информацией – доходы от преступной деятельности (отмывание денег) и правила финансирования терроризма, параграф 12(1)(c) Канадский имперский коммерческий банк не предоставил отчеты о входящих электронных переводах средств с предписанной информацией. Проверка Fintrac в 2021 году выявила 1003 случая несоблюдения требований, связанных с незарегистрированными электронными переводами денежных средств (эфт) в выборке из 20 000 входящих быстрых переводов за узкий период времени, когда банк был последним канадским финансовым учреждением, получившим международный перевод от другого канадского финансового учреждения. учреждение, название и/или адрес которого были неполными. В ходе проверки был выявлен пробел в системе электронной отчетности банка по входящим свифт платежам, а также ее тестировании на предмет соблюдения требований к отчетности. в результате банк не предоставил отчеты в Fintrac для выполнения своих обязательств по отчетности в соответствии с подразделом 12 (5) правил о доходах от преступной деятельности (отмывание денег) и финансировании терроризма.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com