Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата выдачи: 25 октября 2012 г. Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 11203579781 Лицо, наказанное: President Securities Corporation Единый номер коммерческих предприятий акционерного общества: 23218183 Адрес: ФИО представителя или руководителя: Лин оо Адрес: Краткое Цель: В соответствии с положениями пункта 1 статьи 178-1 пункта 4 Закона о ценных бумагах и биржах. На момент принятия закона 240 000 новых тайваньских долларов были выплачены в виде штрафа в юанях. Факты: 14 и 15 июня 2012 года Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. провела проверку филиала в Нанкине лица, подвергающегося наказанию, и установила, что бывший доверенный сотрудник филиала по торговому бизнесу Лу Оо (далее именуемый как Лу Юань), хранился от имени клиента. Обстоятельства выплаты, а также непредставление компанией отчетов по искам сотрудников в установленный срок свидетельствуют о том, что наказываемое лицо не выполнило свои надзорные и управленческие обязанности и не внедрил систему внутреннего контроля, а также нарушил статью 2, пункт 2 и статью 2 Правил управления торговцами ценными бумагами, статью 4, пункт 2 и статью 37, пункт 18. Основания и правовое основание: 1. В соответствии с пунктом 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность общества по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законами, уставом и установленной системой внутреннего контроля, так же, как и статья 4. , Параграф 2 Правил, Если фирма по ценным бумагам или ее директора, руководители и сотрудники вовлечены в судебный процесс, арбитраж или являются должником по принудительному исполнению в связи с деятельностью или участием в деятельности по ценным бумагам, или если фирма по ценным бумагам является банкротом , если банк возвращает чек или отказывается принимать операции, они должны сообщить или подать декларацию в течение пяти рабочих дней со дня этого факта; пункт 18 статьи 37 тех же правил предусматривает, что ценные бумаги, осуществляющие операции с ценными бумагами не хранит ценные бумаги, деньги, печати и сберкнижки от имени клиентов. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма по ценным бумагам, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 млн тайваньских долларов. 2. Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. провела проверку Нанкинского филиала наказываемого лица 14 и 15 июня 2012 года и установила, что г-н Лу, бывший доверенный торговый сотрудник наказываемого лица, хранил деньги от имени клиентов и не соблюдал нормативные акты, устанавливает срок для предъявления исков к работникам, а также проверяет нарушения статьи 4, пункта 2 и статьи 37, пункта 8 Правил управления торговцами ценными бумагами. 3. Указанные недостатки свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило положения статьи 2, пункта 2, статьи 4, пункта 2 и пункта 8 статьи 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. Статья 178-1, пункт 1, пункт 4 Закона о биржах предусматривает, что распоряжение осуществляется по назначению. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: President Securities Corporation Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-н Линь оо) Копии: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (представитель: г-н Линь оо), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики ( представитель: г-н Чен оо), Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг Китая, Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чен оо), Бухгалтерская служба Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Ассоциации, Офис секретаря по ценным бумагам и фьючерсам Бюро, Комиссия по финансовому надзору Группы управления дилерами по ценным бумагам Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Получатели письма трибунала: Если выдан оригинал, дата выдачи: Номер документа, выданного 25 октября 2012 года Китайской Республикой. : Ценные бумаги финансового управления № 1120357978 Лицо, подлежащее наказанию: Луоо Единый номер национального удостоверения личности или номер гражданства и вида на жительство иностранца: ooooo Адрес: Опущен Тема: Приказ President Securities Corporation Co., Ltd. (далее именуемая «Uni-President Securities») приостанавливает выполнение дел осужденного на два месяца и сообщает о ходе исполнения собранию для справки в течение 10 дней со дня отбытия наказания. (Кроме того, наказуемое лицо в настоящее время не работает в компании, занимающейся ценными бумагами. Пожалуйста, попросите Тайваньскую фондовую биржу Co., Ltd., получателя копии, зарегистрировать ее и управлять ею.) Факты: Тайваньская фондовая биржа Co. , Ltd. Нанкинский филиал Uni-President Securities провел проверку и установил, что наказуемое лицо хранило деньги от имени клиентов, что было признано нарушившим положения статьи 18, пункта 2, пункта 11 Правил управления. ответственных лиц и делового персонала дилеров по ценным бумагам. Основания и правовое основание: 1. В соответствии с пунктом 2, пунктом 11 статьи 18 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом фондовых фирм ответственное лицо и хозяйственный персонал фондовой фирмы не имеют права хранить ценные бумаги, деньги, печати или сберкнижки от имени клиентов. Кроме того, согласно статье 56 Закона о ценных бумагах и биржах, если компетентный орган обнаружит, что директора, инспекторы и сотрудники фирмы, занимающейся ценными бумагами, нарушили настоящий Закон или другие соответствующие законы и правила, этого достаточно, чтобы повлиять на нормальное выполнение Компания, занимающаяся ценными бумагами, может в любое время приказать фирме по ценным бумагам прекратить свою деятельность на срок менее одного года. 2. Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. провела проверку филиала Uni-President Securities в Нанкине 14 и 15 июня 2012 года и установила, что лицо, подлежащее наказанию, хранило деньги от имени клиентов и нарушало правила. ответственного лица и сотрудников фирмы по ценным бумагам Статья 18, абзац 2, абзац 11 Правил управления. 3. Если выявлено нарушение и поведение наказываемого лица повлияло на нормальное ведение бизнеса с ценными бумагами, наказание должно быть назначено в соответствии с положениями статьи 56 Закона о ценных бумагах и биржах. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. оригинал: President Securities Corporation Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-н Линь оо), Лу оо Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь оо), Республиканский центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китая (представитель: г-н Чен оо) ), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чен оо)