Securities and Futures Bureau

Получатели дисциплинарных взысканий Комиссии финансового надзора: Оригинал. Дата выдачи: 6 сентября 112, Китайская Республика. Номер выдачи: Ци Штраф Ци Комиссии финансового надзора № 1120354230. Наказываются лица: 元大期貨股份有限公司 Единый перечень коммерческих предприятий: сокращенный адрес: сокращенное имя представителя или руководителя: ○○○ адрес: сокращенный Цель: наложить штраф в размере 120 000 новых тайваньских долларов. Факты: Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики, консорциум юридических лиц, 0 октября 2000 года провел специальное расследование в отношении лица, подлежащего наказанию, и установил, что продавец лица, наказываемого за кредитное плечо, торговля заключалась в предоставлении существующим клиентам информации о будущих тенденциях цен на золото и иностранную валюту. Бычьи и медвежьи рекомендации не соответствовали положениям системы внутреннего контроля трейдера с использованием заемных средств, находящегося под санкциями. Лицо, находящееся под санкциями, не выполнило положения систему внутреннего контроля и было установлено, что оно нарушило Закон об управлении фьючерсами. Причины и правовое основание: 1. Причины: (1) Согласно «Любое лицо, совершившее любое из следующих обстоятельств, подлежит штрафу в размере не менее 120 000 тайваньских долларов, но не более 2,4 миллиона тайваньских долларов: ... 2. Нарушение правила, изданные в соответствии со статьей 80, пункт 4... «Порядок» установлен в статье 119, пункт 1, пункт 2 Закона о срочной торговле; «Деятельность трейдера с кредитным плечом должна осуществляться в соответствии с законами, правилами и систему внутреннего контроля, описанную в предыдущем параграфе». Это статья 1 Правил управления дилерами с использованием заемных средств. Как указано в статье 2, пункт 2. (2) Было установлено, что лицо, подлежащее наказанию, продавец ○○○ (далее — член ○), выступило с речью в линейной группе в ○○○ и месяце ○, включая предоставление бычьей информации существующим клиентам о будущая тенденция цен на золото и иностранную валюту, ситуация с советами по коротким продажам и система внутреннего контроля наказанного трейдера с кредитным плечом ca-21100 «Сделки по маржинальным контрактам с кредитным плечом» 52. «Трейдеры с кредитным плечом должны управлять поведением своего торгового персонала, ... (6) никоим образом не раскрывает информацию о том, что «Клиенты предоставляют рекомендуемую торговую информацию» не соответствует требованиям. Наказуемое лицо не выполнило положения системы внутреннего контроля и нарушило положения статьи 2, абзаца. 2 Правил управления трейдерами с кредитным плечом. (3) Вышеупомянутые нарушения подтверждены отчетом о проверке Центра внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики за ○○○, а также мнениями, выраженными наказанными лицами и членами ○ ○месяц года ○○.В соответствии с фьючерсной торговлей статья 119, абзац 1, абзац 2 Закона предусматривает, что санкции должны основываться на цели. 2. Правовая основа: статья 119, пункт 1, пункт 2 Закона о срочной торговле, статья 2, пункт 2 Правил управления дилером с кредитным плечом. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Новый Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в срок, установленный настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: 元大期貨股份有限公司 (Вручается: Представитель г-н ○○○) Копии: Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (представитель г-н ○○○), Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (представитель г-н ○○○), Китай Ассоциация фьючерсного бизнеса Китайской Республики (представитель: г-жа ○○○), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Ассоциации (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (секретарь), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (Группа управления фьючерсами)