อดีตเทรดเดอร์จาก Deutsche Bank นอนคุก 1 ปี ‘คดีบิดเบือนราคา’

ผู้พิพากษาของรัฐบาลกลางชิคาโกตัดสินจำคุกอดีตเทรดเดอร์ของ Deutsche Bank AG เป็นเวลาหนึ่งปีในข้อหาหลอกลวง ฉ้อโกง ปลอมแปลงคำสั่งการซื้อขายโลหะมีค่าล่วงหน้า โดยกล่าวว่ากรณีดังกล่าวเป็นบ่อนทำลายความเชื่อมั่นในตลาด

John Tharp Jr ผู้พิพากษาประจำเขตของสหรัฐอเมริกา กล่าวว่า James Vorley วัย 41 ปีจากสหราชอาณาจักร ได้มีการกระทำเพื่อยับยั้งเทรดเดอร์รายอื่น ๆ ในธนาคารโดยประพฤติมิชอบ “ทุกคนที่ทำงานในตลาดการเงิน ต้องเข้าใจว่าความพยายามที่จะบิดเบือนตลาดด้วยวิธีการใด ๆ จะทำให้พวกเขาถูกลงโทษทางอาญาอย่างมาก” Tharp กล่าว

ขณะที่ Vorley พูดสั้น ๆ ระหว่างการพิจารณาคดี ขอบคุณผู้พิพากษาสำหรับการทำงานในคดีนี้ และเสียใจที่ทำให้ครอบครัวของของเขาต้องลำบาก Vorley ทำงานในลอนดอนให้กับ Deutsche Bank ตั้งแต่ปี 2550 ถึง 2558 ถูกตัดสินลงโทษในข้อหาฉ้อโกงสามครั้งในเดือนกันยายน อัยการกล่าวในการพิจารณาคดีว่า Vorley และอดีตเพื่อนร่วมงานของเขา Cedric Chanu หลอกลวงผู้เข้าร่วมในตลาด โดยวางแล้วยกเลิกคำสั่ง เพื่อบิดเบือนราคาสินค้าโภคภัณฑ์ระหว่างปี 2008 ถึง 2013

Roger Burlingame แห่งบริษัทกฎหมาย Dechert สนับสนุนให้ Vorley ถูกตัดสินให้ปล่อยตัวภายใต้การดูแล โดยชี้ให้เห็นว่าการตัดสินลงโทษที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายก่อนบทบัญญัติต่อต้านการปลอมแปลงของ Dodd-Frank Act จะมีผลบังคับใช้ในกลางปี 2011 Vorley พ้นผิดในข้อหาฉ้อโกงอีก 5 กระทง

นอกจากนี้ เขายังกล่าวอีกว่า การซื้อขายดังกล่าวเกิดขึ้นจากมุมมองของเจ้าหน้าที่กำกับดูแลของ Deutsche Bank และไม่มีใคร “เคยใส่ใจที่จะพูดถึง” พวกเขาว่าเป็นปัญหา

ขณะที่ผู้พิพากษาปฏิเสธแนวคิดที่ว่า Vorley หลงผิดในการกระทำความผิดทางอาญา โดยกล่าวว่าคณะลูกขุนพบว่าเขาตั้งใจที่จะโกงคู่สัญญาโดยหลอกล่อพวกเขาด้วยคำสั่งที่เขาไม่ได้ตั้งใจจะกรอก “นั่นคือการฉ้อโกง ไม่ใช่หลงผิด นี่ไม่ใช่เรื่องใหม่ มันมีมา 100 ปีแล้ว” ผู้พิพากษากล่าว

ผู้พิพากษายอมรับว่า Vorley เทรดให้กับธนาคาร ไม่ใช่กำไรของเขาเอง และกล่าวว่าธนาคาร “ทำงานแย่มาก” ในการฝึกอบรมและดูแลเทรดเดอร์ของตน

ในปี 2561 Deutsche Bank จ่ายเงิน 30 ล้านดอลลาร์ (956 ล้านบาท) เพื่อชำระกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าของสหรัฐอเมริกาในข้อหาหลอกลวง โดยธนาคารไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา

ในตอนท้ายของการพิจารณาคดีที่ดำเนินไปเกือบสามชั่วโมง ผู้พิพากษากล่าวว่าการตัดสินใจสั่งจำคุก Vorley ซึ่งเป็นผู้ดูแลหลักของลูกสองคนของเขานั้น “ยากมาก” “ฉันไม่มีความสุขในการกำหนดประโยคนี้” เขากล่าว

อดีตเพื่อนร่วมงานของ Vorley ที่ Deutsche Bank ได้เขียนจดหมายถึงการตัดสินว่า “เขาเป็นพนักงานที่มีจริยธรรม” ซึ่งได้ขอคำแนะนำจากเจ้าหน้าที่กำกับดูแลของธนาคารเกี่ยวกับกฎการซื้อขายอยู่เสมอ

จากการตรวจสอบบนแอป WikiFX พบว่า Deutsche Bank เป็นโบรกเกอร์ประเภท Market Maker ที่จดทะเบียนในประเทศเยอรมัน ถือใบอนุญาต 2 ใบจาก IIROC ในแคนาดา และ LFSA ในมาเลเซีย มีการเตือนความเสี่ยงในเรื่องแพลตฟอร์มการเทรดที่ไม่ใช่ MT4/5 และขณะนี้มีคะแนนจาก WikiFX อยู่ที่ 7.03/10

มีคำถามจากเทรดเดอร์ว่า มีใบอนุญาตแล้วยังฉ้อโกงได้หรือไม่？ ต้องบอกว่า 90% ของโบรกเกอร์ Forex นั้นไว้ใจได้อยู่แล้ว หลาย ๆ โบรกแทบไม่เคยมีประวัติการทำงานผิดมาตรฐานเลย แต่มันก็ยังมีโบรกเกอร์อีก 10% ไงที่เล็ดลอดออกมา อาจจะเป็นโบรกที่อยู่ระหว่างตรวจสอบการทำงานผิดปกติ หน่วยงานกำกับดูแลยังจับคาหนังคาเขาไม่ได้ ดังนั้นเราจะเชื่อแค่ใบอนุญาตอย่างเดียวไม่ได้

เทรดเดอร์จำเป็นต้องดูข้อมูลอื่น ๆ ของโบรกเกอร์ด้วย ดูว่าเขาเคยมีประวัติการฉ้อโกงหรือไม่ มีการร้องเรียนการทำงานที่ผิดปกติรึเปล่า มีรีวิวการทำงานจากเทรดเดอร์มั้ยว่าเป็นไงบ้าง ข้อมูลเหล่านี้ประกอบกันเป็นตัวช่วยในการตัดสินใจได้ดีเลยแหละ โดยตอนนี้คุณสามารถไปดูข้อมูลที่กล่าวมาทั้งหมดโบรกเกอร์ Forex ทั่วโลกได้ง่าย ๆ เพียงแค่นำชื่อไปค้นหาบนแอป WikiFX โหลดฟรี! แค่นี้ก็สบายใจได้แล้ว

ขอบคุณข้อมูลจาก: www.lawsintexas.com, www.justice.gov, www.wsj.com, www.financemagnates.com, www.thetimes.co.uk