Securities and Futures Bureau

ผู้รับการดำเนินการทางวินัยของคณะกรรมการกำกับทางการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 21 สิงหาคม 112 สาธารณรัฐจีน หมายเลขฉบับ: คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน Qi บทลงโทษหมายเลข 1120347281 ผู้ถูกลงโทษ: 康和期貨股份有限公司 จำนวนองค์กรที่ทำกำไรรวมกัน: ที่อยู่แบบย่อ: ชื่อย่อของตัวแทนหรือผู้จัดการ: ○○○ ที่อยู่: แบบย่อ วัตถุประสงค์: เพื่อกำหนดค่าปรับ NT$240,000 ข้อเท็จจริง: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Futures Exchange) ในวันที่ ○○เดือน○○, ○○เดือน○○วัน, ○○เดือน○○วัน, ○○ปี, ○○เดือน○○ วัน มีการตรวจสอบผู้ถูกลงโทษตามปกติในวันที่ ○○ และ ○○ และพบว่าผู้ถูกลงโทษอนุญาตให้บุคลากรที่ไม่ใช่ภายใน (ลูกค้า) นำอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ส่วนบุคคลของตนเองมาเชื่อมต่อกับเครือข่ายภายในของบริษัทได้ สั่งซื้อได้ แต่เฉพาะผู้ใช้คอมพิวเตอร์ที่กำหนดโดยผู้ถูกลงโทษเท่านั้นที่สามารถทำได้ ตารางการกำหนดค่า IP ไม่รวม IP ที่คอมพิวเตอร์ภายนอกใช้ และไม่มีการกำหนดมาตรการควบคุมหรือขั้นตอนการปฏิบัติงานเฉพาะเจาะจงซึ่งเป็นการละเมิดพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า . เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) ตาม "ใครก็ตามที่ตกอยู่ภายใต้สถานการณ์ใด ๆ ต่อไปนี้จะต้องถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$120,000 แต่ไม่เกิน NT$2.4 ล้าน: ... 2. การละเมิดมาตรา 56, รายการที่ 5... "คำสั่งที่ออก" ระบุไว้อย่างชัดเจนในมาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มาตราย่อยระบุว่า "ระบบควบคุมภายในของแต่ละองค์กรบริการได้รับการออกแบบโดยผู้จัดการขององค์กรบริการ ได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการและกำหนดโดยคณะกรรมการและผู้จัดการ" และพนักงานคนอื่น ๆ วัตถุประสงค์ของกระบวนการจัดการคือเพื่อส่งเสริมการดำเนินงานที่ดีขององค์กรบริการและรับรองการบรรลุเป้าหมายต่อไปนี้อย่างสมเหตุสมผล: ..3. การปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง” “แต่ละองค์กรบริการจะต้องพิจารณาถึงผลการดำเนินงานโดยรวมขององค์กรและบริษัทในเครือ สำหรับกิจกรรมการดำเนินงาน ควรออกแบบและดำเนินการระบบควบคุมภายใน และควรตรวจสอบได้ตลอดเวลาเพื่อ ตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงสภาพแวดล้อมภายในและภายนอกขององค์กรเพื่อให้แน่ใจว่าการออกแบบและการใช้งานระบบยังคงมีประสิทธิภาพต่อไป นอกจากนี้ องค์กรบริการแต่ละรายในตลาดซื้อขายล่วงหน้ายังกำหนดมาตรฐานการจัดการระบบควบคุมภายในและข้อกำหนดของผู้ค้าซื้อขายล่วงหน้า มาตรฐานระบบควบคุมภายในและข้อกำหนดที่กำหนดโดยสถาบันที่เกี่ยวข้องกับฟิวเจอร์ส เช่น Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. กำหนดระบบควบคุมภายใน" และ "ดำเนินธุรกิจผู้ค้าฟิวเจอร์ส โดยจะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ บริษัท และระบบควบคุมภายในตามวรรคก่อน” ข้อ 4 วรรค 1 วรรค 3 มาตรา 6 วรรค 2 และแนวทางการบริหารจัดการ Futures Commission สำหรับการจัดตั้งระบบควบคุมภายในสำหรับวิสาหกิจบริการต่างๆ ในตลาดหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้า ตามลำดับ ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 2 วรรค 1 และวรรค 2 ของกฎ (2) ผู้ถูกลงโทษอนุญาตให้บุคลากรที่ไม่ใช่ภายในนำอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ส่วนบุคคลของตนเองไปที่ห้องอ่านข้อมูลเพื่อเชื่อมต่อกับเครือข่ายภายในของบริษัทเพื่อสั่งซื้อ พบว่าการฝ่าฝืนต่อไปนี้ถือเป็นการฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 2 ข้อ กฎการจัดการคณะกรรมการอนาคตข้อ 1 และ 2 : 1. ตารางการกำหนดค่า IP ของผู้ใช้คอมพิวเตอร์ที่สร้างโดยผู้ถูกลงโทษไม่รวม IP ที่ใช้โดยคอมพิวเตอร์ภายนอกซึ่งเกี่ยวข้องกับระบบควบคุมภายใน "การจัดการความปลอดภัยเครือข่าย cc-27010" "(5) การป้องกันไวรัสคอมพิวเตอร์และมัลแวร์ :6. ควรจัดทำตารางการกำหนดค่า IP ของผู้ใช้คอมพิวเตอร์ รวมถึงการควบคุม IP ที่ใช้โดยคอมพิวเตอร์ภายนอก เพื่อให้สามารถแยกคอมพิวเตอร์ที่ติดไวรัสออกได้ทันทีและป้องกันไม่ให้แพร่กระจายต่อไป "กฎระเบียบปฏิบัติ ไม่ตรงตามข้อกำหนด 2. ผู้ถูกลงโทษไม่ได้กำหนดมาตรการควบคุมหรือขั้นตอนการปฏิบัติงานเฉพาะสำหรับกลไกการป้องกันความปลอดภัยของข้อมูลของเครือข่ายภายในของบริษัทที่ใช้โดยบุคลากรที่ไม่ใช่ภายใน ซึ่งอาจเป็นอันตรายต่อความปลอดภัยของเครือข่ายภายในของบริษัท และเอกสารการสมัครไม่สามารถมีประสิทธิผลได้ ยืนยันบุคลากรที่ไม่ใช่บุคลากรภายใน ระยะเวลาจริงและระยะเวลาที่บุคลากรภายในกรอกไว้แสดงให้เห็นถึงความไร้ประสิทธิผลของการออกแบบและการนำระบบการควบคุมภายในไปใช้ซึ่งสอดคล้องกับมาตรา 4 วรรค 1 วรรค 3 และมาตรา 6 วรรค ข้อ 3 แนวทางการจัดทำระบบควบคุมภายในสำหรับวิสาหกิจบริการต่างๆ ในตลาดหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้า มี 2 ข้อที่ไม่สอดคล้องกัน (3) การฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ดังกล่าวนี้ เห็นได้จากรายงานการตรวจสอบที่ตลาดซื้อขายล่วงหน้ายื่นลงวันที่ ○○ เดือน ○○ และคำแถลงความเห็นของผู้ถูกลงโทษ ลงวันที่ ○○ เดือน ○○ ตามมาตรา มาตรา 119 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายล่วงหน้า ย่อหน้า 1 วรรค 2 ของข้อ 1 กำหนดว่าศาลจะต้องอยู่ภายใต้เจตนารมณ์ของตน 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายล่วงหน้า มาตรา 4 วรรค 1 วรรค 3 และมาตรา 6 วรรค 2 ของแนวทางการจัดตั้งระบบควบคุมภายในสำหรับวิสาหกิจบริการต่างๆ ใน หลักทรัพย์และตลาดซื้อขายล่วงหน้า, คณะกรรมการสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายการที่ 1 และ 2 ของข้อ 2 ของกฎการจัดการ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: 康和期貨股份有限公司 สำเนา: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., Futures Traders Association of the Republic of China, สำนักงานบัญชีสำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาคม, สำนักงานเลขานุการสำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า, กลุ่มจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า