ASIC xuống lệnh “cấm vận” Steven Marsh – Account Manager tại broker Forex CT trong 3 năm

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã công bố vào thứ Hai tuần này rằng cơ quan đã quyết định cấm Steven Marsh, cựu nhân viên của Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT), hoạt động trong lĩnh vực cung cấp các dịch vụ tài chính trong ba năm.

Lệnh cấm Marsh Marsh xuất hiện chưa đầy một tháng sau khi ASIC hủy giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) của Forex CT, một doanh nghiệp môi giới OTC phát hành hoạt động bán lẻ chứng khoán phái sinh.

Như Finance Magnates đã báo cáo, giấy phép của công ty đã bị hủy vì mô hình kinh doanh của công ty đã vi phạm các quy định về nghĩa vụ của những doanh nghiệp được cấp phép và trực thuộc AFS, có những hành vi vô đạo đức và lừa đảo, không đủ khả năng quản lý và giải quyết các xung đột lợi ích, cơ quan quản lý cho biết.

Tại Forex CT, Marsh làm việc ở vị trí Account Manager trong khoảng thời gian từ ngày 19 tháng 2 năm 2018 đến ngày 20 tháng 3 năm 2019. Trong thời gian này, anh này đã tương tác với khách hàng trong quy trình giao dịch hợp đồng CFD và Forex.

Tuy nhiên, cơ quan quản lý Úc thấy nhận rằng Marsh không tuân thủ luật dịch vụ tài chính, không được đào tạo đầy đủ hoặc không đủ năng lực để cung cấp dịch vụ tài chính, nói chung không phải là người phù hợp để hoạt động trong lĩnh vực cung cấp dịch vụ tài chính.

Hơn nữa, cơ quan quản lý phát hiện ra rằng anh này đã cố ý cung cấp thông tin sai lệch cho khách hàng, ví dụ như cảm kết các khoản lợi nhuận trong quá trình giao dịch, mặc dù CFD là hình thức đầu tư có rủi ro cao và đôi khi là rất cao.

Marsh cũng nói với khách hàng rằng nếu họ tăng số tiền gửi vào tài khoản giao dịch của mình thì sẽ có thể giảm thiểu rủi ro phát sinh giao dịch thua lỗ. Mà trên thực tế, hành vi này sẽ dẫn đến việc khách hàng có nguy cơ bị thua lỗ nhiều tiền hơn.

ASIC: “Marsh có nhiều hành vi vô đạo đức”

Ngoài ra ASIC cũng điều tra thấy Marsh tham gia vào các chiến lược bán hàng áp lực cao và thực hiện không công bằng để khuyến khích khách hàng gửi tiền, hơn nữa còn trì hoãn hoặc hủy yêu cầu để rút tiền từ tài khoản giao dịch của khách hàng, theo cơ quan giám sát cho biết.

Qua kết quả điều tra, chính quyền Úc phát hiện ra rằng Marsh không được đào tạo đầy đủ, không cung cấp cho khách hàng những cảnh báo chung. Hơn nữa, Marsh còn tự ý đưa ra những tư vấn cho khách hàng dựa trên lợi ích cá nhân.