Cơ quan quản lý HK phạt Swiss-Asia Asset Management 3 triệu đô la

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai của Hồng Kông (SFC) đã khiển trách và phạt Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited 3 triệu đô la vì lỗi kiểm soát nội bộ và vi phạm quy định liên quan đến việc giám sát các hoạt động giao dịch trong các tài khoản tùy ý và lưu trữ hồ sơ.

Hành động kỷ luật sau cuộc điều tra của SFC đối với các kiểm soát nội bộ của Swiss-Asia sau khi có khiếu nại của khách hàng.

Đơn khiếu nại tập trung vào giao dịch quyền chọn của một cựu đại diện được cấp phép của Swiss-Asia trong tài khoản tùy ý của khách hàng. Khách hàng cho rằng một số giao dịch rủi ro hơn nhiều so với thỏa thuận và nằm ngoài phạm vi thỏa thuận ủy quyền quản lý tài sản của cô với Swiss-Asia từ tháng 4 năm 2015 đến tháng 8 năm 2016.

Cuộc điều tra của SFC đã phát hiện ra những khiếm khuyết trong kiểm soát nội bộ của Swiss-Asia, trong đó nó không thể giám sát đúng các hoạt động giao dịch trong tài khoản tùy ý của khách hàng trong khoảng 15 tháng. Công ty cũng không có các thủ tục để đảm bảo giám sát thích hợp hoạt động của các tài khoản tùy ý. Nó cũng không thể duy trì hồ sơ thích hợp về việc kiểm tra tuân thủ của mình trên các tài khoản tùy ý.

Khi quyết định hình phạt, SFC đã tính đến nhiều yếu tố, bao gồm thời gian thất bại của Thụy Sĩ-Châu Á, sự hợp tác của Thụy Sĩ-Châu Á trong việc giải quyết các mối quan tâm của SFC, và hồ sơ kỷ luật rõ ràng của công ty.