ASIC hủy giấy phép AFS của National Advice Solutions

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã hủy giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) của National Advice Solutions Pty Ltd.

Cơ quan quản lý đã hủy giấy phép AFS của National Advice Solutions vì không đảm bảo các dịch vụ tài chính có trong giấy phép được cung cấp một cách hiệu quả, trung thực và công bằng.

Cơ quan quản lý đã cấm hai nhà quản lý chịu trách nhiệm có trụ sở tại Gold Coast, bà Gail Glasby và ông Paul Carcallas cung cấp các dịch vụ tài chính trong thời hạn 10 năm.

Bà Glasby và ông Carcallas là thành viên của Ủy ban và là những người chịu trách nhiệm quản lý giấy phép AFS. Ông Carcallas cũng thực hiện chức năng kiểm toán.

Người quản lý có trách nhiệm phải đánh giá các chiến lược và chính sách được sử dụng trong doanh nghiệp và đảm bảo rằng chúng phù hợp với nghĩa vụ của người được cấp phép. ASIC nhận thấy rằng bà Glasby và ông Carcallas phải chịu một phần trách nhiệm về những thất bại mang tính hệ thống phát sinh tại National Advice Solutions.

Ông Carcallas cũng cung cấp lời khuyên tài chính cho khách hàng. Trong một mẫu lời khuyên do ông Carcallas cung cấp, ASIC nhận thấy rằng ông đã không hành động vì lợi ích cao nhất của khách hàng, lời khuyên không phù hợp và ông ưu tiên lợi ích của mình (hoặc của Bên được cấp phép AFS) hơn lợi ích của khách hàng.

Hơn nữa, ASIC nhận thấy rằng các tuyên bố tư vấn do ông Carcallas cung cấp là sai sót, bao gồm các dự đoán không dựa trên các khuyến nghị được cung cấp và không bao gồm tất cả các chi phí liên quan đến việc thực hiện các khuyến nghị.