2 BROKER BỊ HAI CƠ QUAN QUẢN LÝ XỬ PHẠT

TSE phạt SMBC Nikko Securities 300 triệu JPY

Tokyo Stock Exchange, Inc. (TSE) và Osaka Exchange, Inc. (OSE) đã áp dụng biện pháp kỷ luật đối với SMBC Nikko Securities Inc và đã yêu cầu công ty nộp báo cáo cải thiện hoạt động kinh doanh.

TSE đình chỉ giao dịch chứng khoán của SMBC Nikko Securities trên Sở giao dịch chứng khoán Tokyo cho tài khoản độc quyền của Bộ phận vốn chủ sở hữu trong khoảng thời gian từ ngày 16 tháng 1 năm 2023 đến ngày 20 tháng 1 năm 2023. Sở giao dịch cũng phạt 300 triệu JPY đối với Công ty.

TSE đã yêu cầu Công ty nộp báo cáo cải thiện hoạt động kinh doanh theo Điều 19, Khoản 1, của Quy định tương tự.

Đối với mười đợt phát hành cổ phiếu niêm yết, SMBC Nikko Securities đã cố gắng ngăn giá đóng cửa của chúng vào ngày thực hiện giao dịch “chào hàng theo khối”, làm cơ sở cho giá giao dịch trong các đợt chào bán theo khối, giảm đáng kể so với giá đóng cửa. vào những ngày ngay trước đó.

Cuối cùng, vi phạm các quy định của Điều 20 của Lệnh thi hành Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính, Công ty đã mua và đề nghị mua ở một loạt giá giới hạn nhằm mục đích ổn định giá thị trường của các công cụ tài chính tương ứng.

CME phạt Millennium Management vì cáo buộc vi phạm quy tắc

Thị trường phái sinh quốc tế CME Group đã đưa ra thông báo về hành động kỷ luật đối với Millennium Management LLC. Căn cứ vào đề nghị dàn xếp trong đó Millennium không thừa nhận cũng như không phủ nhận các hành vi vi phạm Quy tắc. Cụ thể, vào ngày 15 tháng 12 năm 2022, NYMEX đã phát hiện ra rằng vào ngày 7 tháng 6 năm 2019, một quyết định định lượng chiến lược giao dịch do Millennium triển khai đã đưa ra hướng dẫn cho một nhà giao dịch Millennium mua các hợp đồng tương lai Palladium tháng 7 năm 2019 dựa trên các giả định không chính xác về tính thanh khoản trên thị trường. Do đó, vào ngày 10 tháng 6 năm 2019, nhà giao dịch Millennium đã đặt lệnh mua 76 hợp đồng Palladium tháng 7 năm 2019.Tuy nhiên, việc không có đủ thanh khoản trong hợp đồng Palladium tháng 7 năm 2019 đã dẫn đến sai lệch giá và biến động giá 362 lần.

Millennium sau đó đã hủy số dư của đơn đặt hàng Palladium vào tháng 7 năm 2019 và tìm cách thoát khỏi vị thế của mình bằng cách nhập một lệnh bán 55 hợp đồng chênh lệch Palladium từ ngày 19 tháng 7 đến ngày 19 tháng 9. Thị trường chênh lệch Palladium từ ngày 19 tháng 7 đến ngày 19 tháng 9 cũng thiếu thanh khoản đầy đủ và do đó, lệnh bán của Millennium đã gây ra sự chênh lệch giá bổ sung, gây ra sự kiện Dynamic Circuit Breaker và tạm dừng giao dịch trong hai phút.

Hội đồng nhận thấy rằng do những điều đã nói ở trên, Millennium đã vi phạm Quy tắc NYMEX 432.Q. và 432.W. Theo đề nghị hòa giải, Hội đồng đã yêu cầu Millennium trả khoản tiền phạt 90.000 đô la.