StoneX Financial phải nộp phạt 100.000 đô la vì bị cáo buộc vi phạm quy tắc CME

Thị trường phái sinh quốc tế CME Group đã công bố thông báo về hành động kỷ luật liên quan đến StoneX Financial Inc.

Căn cứ vào đề nghị giải quyết trong đó StoneX Financial Inc. không thừa nhận cũng không phủ nhận các vi phạm quy tắc làm cơ sở cho hình phạt, Ủy ban Rủi ro của Cơ quan thanh toán bù trừ đã phát hiện ra rằng StoneX Financial Inc. .

Quy tắc CME 980G nêu rõ:

“Mỗi Thành viên thanh toán bù trừ phải gửi báo cáo hàng ngày bao gồm tất cả thông tin theo yêu cầu của Cơ quan thanh toán bù trừ, bao gồm nhưng không giới hạn ở số nhận dạng pháp nhân, nếu có, và tổng vị trí cuối ngày theo nguồn gốc của từng công ty, theo từng nguồn gốc của khách hàng và theo từng tài khoản cấp độ khách hàng cá nhân trong mỗi nguồn gốc khách hàng. Báo cáo hàng ngày về thông tin tài khoản cấp độ khách hàng cá nhân theo đoạn này không bắt buộc FCM thanh toán bù trừ phải xem qua tài khoản tổng hợp mà nó xóa cho nhà môi giới thực hiện đối với tài khoản khách hàng cơ bản”.

Theo đề nghị giải quyết, Ủy ban đã áp dụng khoản tiền phạt 100.000 đô la.