WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Conduct Authority

2013 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) là cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh, nhưng hoạt động độc lập với chính phủ Vương quốc Anh và nhận tài trợ bằng cách tính phí các thành viên của ngành dịch vụ tài chính. Vào ngày 19 tháng 12 năm 2012, Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2012 đã được hoàng gia phê duyệt và có hiệu lực vào ngày 1 tháng 4 năm 2013. Dự luật đã thiết lập một khung pháp lý mới (FCA) cho các dịch vụ tài chính và rút lại Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA). FCA điều chỉnh các công ty tài chính cung cấp dịch vụ cho người tiêu dùng và duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính Vương quốc Anh, tập trung vào quy định về hành vi của các công ty dịch vụ tài chính bán lẻ và bán buôn.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2020-11-23
  • Số tiền phạt $ 3,988,007.00 USD
  • Lý do bị phạt Thông báo cuối cùng này đề cập đến các vi phạm PRIN 2, PRIN 3 và PRIN 5 liên quan đến hành vi bán buôn trong lĩnh vực môi giới bán buôn. Cơ quan quản lý tài chính (FCA) đã phạt TFS-ICAP Ltd, một nhà môi giới quyền chọn ngoại hối, 3,44 triệu bảng Anh vì đã truyền thông tin sai lệch cho khách hàng.
Chi tiết công bố

FCA phạt TFS-ICAP 3,44 triệu bảng vì hành vi sai trái trên thị trường

Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) đã phạt TFS-ICAP Ltd, một nhà môi giới quyền chọn ngoại hối, 3,44 triệu bảng Anh vì truyền thông tin sai lệch cho khách hàng. Từ năm 2008 đến năm 2015, các nhà môi giới tại TFS-ICAP đã thực hiện hoạt động 'in ấn' các giao dịch. Điều này liên quan đến các nhà môi giới thông báo với khách hàng của họ rằng một giao dịch đã xảy ra ở một mức giá và / hoặc số lượng cụ thể khi không có giao dịch nào thực sự diễn ra. Các nhà môi giới TFS-ICAP, trên nhiều bàn môi giới, đã làm điều này một cách công khai và trong một thời gian dài. Các giao dịch in ấn tìm cách khuyến khích khách hàng giao dịch khi họ có thể chưa thực hiện, để tạo ra hoạt động kinh doanh cho TFS-ICAP. Do đó, TFS-ICAP đã không tuân thủ các tiêu chuẩn thích hợp về ứng xử thị trường. Hơn nữa, TFS-ICAP đã không phản ứng với các dấu hiệu cảnh báo rằng việc in ấn có thể đang diễn ra hoặc hành động để giải quyết rủi ro của nó, và do đó đã không thực hiện đúng kỹ năng, cẩn thận và siêng năng. Không có bất kỳ hồ sơ nào để làm bằng chứng cho việc thực hành, do đó, cuộc điều tra phải xác định sự tồn tại của một hoạt động không rõ ràng và không được ghi chép trong bất kỳ hồ sơ nào của TFS-ICAP. TFS-ICAP cũng có những thiếu sót trong việc giám sát và sắp xếp tuân thủ để phát hiện và đối phó với rủi ro do các nhà môi giới cung cấp thông tin về giá cả hoặc số lượng trên cơ sở dựa trên các giao dịch thực tế khi chúng chưa diễn ra. Mark Steward, Giám đốc Điều hành Thực thi và Giám sát Thị trường, cho biết: 'Thị trường này cần lưu ý rằng việc in ấn hoặc cung cấp thông tin cho khách hàng mà cơ sở của thông tin không đúng sự thật, không tuân theo các tiêu chuẩn thích hợp về ứng xử thị trường. Thị trường cũng nên lưu ý rằng sự mờ mịt của các hoạt động như vậy, mặc dù có thách thức về mặt trước, nhưng cũng không có hiệu lực để hành động. ' FCA rất biết ơn sự hỗ trợ của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai tại Hoa Kỳ trong cuộc điều tra này. TFS-ICAP đã đồng ý giải quyết trường hợp này với FCA, do đó đủ điều kiện để được chiết khấu 30% cho hình phạt tài chính tổng thể được áp dụng. Nếu không có khoản chiết khấu này, FCA sẽ phạt 4,92 triệu bảng.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Thông báo khác

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com