WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố của sàn môi giới
Warning điều chỉnh kinh doanh
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2020-11-27
  • Lý do bị phạt Tình trạng một số lượng lớn các đại diện bán hàng liên tục vi phạm pháp luật và các quy định trong một thời gian dài do hệ thống quản lý kinh doanh vô cùng bất cập, v.v.
Chi tiết công bố

Về việc xử lý hành chính đối với Công ty TNHH Create Japan.

Các khuyến nghị dựa trên kết quả thử nghiệm đối với Công ty TNHH Create Japan 1. Nội dung đề xuất Giám đốc Cục tài chính địa phương Kanto thành lập Công ty TNHH Create Japan (Chuo-ku, Tokyo, số tập đoàn 5010001141300, Chủ tịch Yoshio Io, vốn 303 triệu yên, 53 cán bộ, nhân viên toàn thời gian, tài chính loại 1 giao dịch công cụ) Kết quả của việc kiểm tra một nhà điều hành kinh doanh công cụ tài chính, một doanh nghiệp kinh doanh công cụ tài chính loại II, sau đây gọi là "Công ty"), các vấn đề sau đây đã được phát hiện với nhà điều hành kinh doanh công cụ tài chính, vì vậy ngày nay Chứng khoán và Ủy ban Giám sát Sàn giao dịch Khuyến nghị rằng Thủ tướng Chính phủ và Ủy viên của Cơ quan Dịch vụ Tài chính có hành động hành chính dựa trên các quy định tại Điều 20, Đoạn 1 của Đạo luật Thành lập Cơ quan Dịch vụ Tài chính. 2. Sự thật: Do hệ thống quản lý kinh doanh quá kém, v.v., một số lượng lớn các đại diện bán hàng đã liên tục và liên tục vi phạm luật và quy định trong một thời gian dài. (1) Các hành vi vi phạm. và trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2019 đến tháng 1 năm 2020, 32 nhân viên kinh doanh của công ty chúng tôi đã mở tài khoản mới cho 74 khách hàng tiềm năng. A. Vi phạm nghĩa vụ xác nhận ý định chấp nhận gạ gẫm Để tránh việc không thể thực hiện gạ tình do bị khách hàng tiềm năng từ chối mở tài khoản mới, 10 đại diện bán hàng đã yêu cầu 18 khách hàng tiềm năng chấp nhận lời mời chào đó. Trước đó, việc trưng cầu được tiến hành mà không xác nhận có ý định chấp nhận việc trưng cầu hay không. B Vi phạm quy định cấm gạ gẫm Mặc dù 30 đại diện bán hàng đã bày tỏ ý định từ chối tiếp tục gạ gẫm từ 40 khách hàng tiềm năng, họ vẫn ưu tiên cải thiện hiệu suất bán hàng của chính mình và gọi điện thoại vào một ngày sau đó sẽ được gạ gẫm lại. Hành động nêu trên tại Công ty được coi là tuân theo Điều 38, Khoản 5 của Đạo luật về các công cụ tài chính và hối đoái. Ngoài ra, hành vi của B nêu trên tại Công ty thuộc Điều 38 Khoản 6 của Bộ luật tương tự. (2) Hệ thống quản lý kinh doanh cực kỳ bất cẩn, v.v ... Tình huống mô tả trong (1) ở trên đã được ghi nhận liên tục và liên tục, chậm nhất là vào tháng 4 năm 2016. Các vấn đề vận hành sau đây đã được xác định. A. Chủ tịch và giám đốc đại diện dễ dàng nhận ra rằng không có vấn đề gì trong việc tuân thủ pháp luật và các quy định miễn là không có khiếu nại từ khách hàng. hoặc thảo luận về những vấn đề này được tiến hành trong công ty. B. Để duy trì và mở rộng phạm vi kinh doanh của Công ty, nhân viên phụ trách bán hàng đã dung túng cho việc vi phạm pháp luật và các quy định được mô tả trong (1) ở trên, và tiến hành bán hàng mà không quan tâm đến việc vi phạm pháp luật và các quy định của nhiều nhân viên bán hàng. Tôi đã để C. Cán bộ phụ trách kiểm soát nội bộ không nhận thấy sự cần thiết của việc giám sát hoạt động bán hàng hàng ngày của nhân viên kinh doanh, do đó không thiết lập được hệ thống quản lý để đảm bảo tuân thủ luật pháp và quy định thông qua việc giám sát đó. Như đã mô tả ở trên, ban lãnh đạo của Công ty đã bỏ qua việc tuân thủ luật pháp và các quy định vì họ ưu tiên thu lợi nhuận cho Công ty. (Lưu ý) Chủ tịch và giám đốc đại diện, v.v. ở (2) ở trên được liệt kê với các chức danh tính đến ngày tham chiếu thanh tra (24 tháng 1 năm 2020). (Bài viết tham khảo) ○ Đạo luật về công cụ tài chính và hối đoái (Luật số 25 năm 1948) (Trích) (Các đạo luật bị cấm) Điều 38 Người điều hành kinh doanh công cụ tài chính, v.v. hoặc cán bộ hoặc nhân viên của họ không được thực hiện bất kỳ hành vi nào sau đây: không nên . (Bỏ qua) 1 đến 4 (Bỏ qua) 5. Hợp đồng giao dịch công cụ tài chính (giới hạn đối với những hợp đồng do Nội lệnh quy định khi cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư, có tính đến nội dung của hợp đồng giao dịch công cụ tài chính và các trường hợp khác) khách hàng mà không xác nhận liệu khách hàng có sẵn sàng chấp nhận lời mời chào trước khi ký kết hợp đồng hay không (vi) Hợp đồng giao dịch công cụ tài chính (xem xét nội dung của hợp đồng giao dịch công cụ tài chính và các trường hợp khác), giới hạn đối với những điều khoản được quy định bởi Nội lệnh khi cần thiết để bảo vệ các nhà đầu tư.) ý định của khách hàng không ký kết hợp đồng giao dịch công cụ tài chính. Đạo luật tiếp tục mời chào bất chấp việc trưng cầu đã được chỉ rõ (bao gồm cả ý định không làm như vậy) (sau đây được bỏ qua) v.v ... đều bị cấm ) Điều 16-4 (bỏ qua) và (i) Trung gian, môi giới (không bao gồm Môi giới thanh toán bù trừ chứng khoán, v.v.) hoặc đại lý cho các giao dịch sau giữa các Giao dịch phái sinh trên thị trường thay mặt khách hàng, hoặc cung cấp môi giới, môi giới hoặc đại lý ủy thác các giao dịch này: (a) a hợp đồng trong đó các bên tham gia mua hoặc bán mua hoặc bán các công cụ tài chính (những công cụ được liệt kê trong Điều 2, khoản 24, mục (ii) hoặc mục (iii) của Đạo luật, hoặc sau đây sẽ áp dụng điều tương tự trong mục này) và bán hoặc mua trong đó cam kết thanh toán hoặc nhận cân nhắc việc mua và bán công cụ tài chính là đối tượng của việc bán hoặc mua lại. Trong một số trường hợp, các giao dịch có thể được thực hiện bằng cách thanh toán và nhận khoản chênh lệch (sau đây gọi là bỏ qua)
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com