WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Tạm thời dừng hoạt động
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2006-12-01
  • Lý do bị phạt 1. Hành vi ủy thác giao dịch chứng khoán của khách hàng khi biết có nguy cơ giao dịch nội gián 2. Tình trạng quản lý giao dịch chứng khoán của khách hàng đủ để ngăn chặn các giao dịch không lành mạnh liên quan đến thông tin doanh nghiệp Các trường hợp được coi là không đúng 3. Hành vi nhận lệnh để mua và bán chứng khoán của khách hàng mà không thực hiện xác minh danh tính theo Đạo luật xác minh danh tính
Chi tiết công bố

Hành động hành chính đối với Daiwa Securities Co., Ltd.

Ngày 1 tháng 12 năm 2006 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Daiwa Về xử lý hành chính đối với công ty cổ phần Daiwa Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch đối với công ty chứng khoán, thực tế vi phạm pháp luật đã được công nhận như sau và một hành động hành chính đã được đề xuất (mở trong một cửa sổ mới) (22 tháng 11 năm 2006) . (1) Hành vi ủy thác mua, bán chứng khoán của khách hàng khi biết có rủi ro giao dịch nội gián Daiwa Chi nhánh Himeji Phó Giám đốc Kinh doanh Ngân hàng Đầu tư A (sau đây gọi là "Phó Giám đốc A") Về lệnh mua tổng cộng 1.500 cổ phiếu hai lần vào tài khoản đứng tên công ty c mở tại chi nhánh công ty chứng khoán Himeji vào ngày 4/10 và ngày 6 tháng 2 năm 2005 bởi viên chức, do các trường hợp sau, Điều 166 của Luật Chứng khoán và Hối đoái Mặc dù nhận thức được rằng có nguy cơ vi phạm các quy định của Điều 1, khoản 1, lệnh mua có liên quan đã được chấp nhận mà không cần thực hiện các biện pháp như yêu cầu một mẫu đơn đặt hàng ký gửi. (a) Do lịch sử mở tài khoản đứng tên công ty c, v.v., có nghi ngờ rằng tài khoản đó là tài khoản đứng tên một cán bộ của công ty b. (b) Tại thời điểm nhận được đơn đặt hàng, anh ta biết rằng có một sự thật quan trọng không được tiết lộ rằng công ty b sẽ tiến hành chia tách cổ phiếu. (c) Có nghi ngờ rằng đơn đặt hàng được chỉ đạo bởi một nhân viên của Công ty b, và đơn đặt hàng được đặt bởi một nhân viên khác của công ty. Hành vi trên của công ty chứng khoán và phó trưởng phòng a được xác định là vi phạm Điều 4, Khoản 8, Pháp lệnh của Văn phòng Nội các về Quy định hành vi,... của Công ty chứng khoán theo Điều 42, Khoản 1, Khoản 10, Công ty chứng khoán và Đạo luật trao đổi, được thực hiện. (2) Tình huống nhận thấy rằng tình trạng quản lý giao dịch chứng khoán của khách hàng không đủ để ngăn chặn các giao dịch không lành mạnh liên quan đến thông tin công ty. . Daiwa Giám đốc chi nhánh Himeji d (Thời gian đăng ký: Tháng 4 năm 2001 đến tháng 12 năm 2004; sau đây gọi là "Giám đốc chi nhánh d") và Giám đốc chi nhánh kế nhiệm e (cùng: Tháng 12 năm 2004 đến tháng 12 năm 2006) Cho đến tháng 3 năm 2009. Sau đây gọi là “chi nhánh quản lý e”) đã tiến hành kinh doanh mà không áp dụng đầy đủ các biện pháp ngăn chặn giao dịch nội gián như sau. (a) Giám đốc chi nhánh d đã không thực hiện đầy đủ các biện pháp để ngăn chặn giao dịch nội gián liên quan đến hoạt động kinh doanh của mình, cụ thể như sau. B. Mặc dù về nguyên tắc, công ty được hướng dẫn cấm nhân viên ngân hàng đầu tư phụ trách giao dịch mua bán chứng khoán theo quy định chung, phó giám đốc bộ phận a đang giao dịch từ tài khoản đứng tên công ty c. Tôi hướng dẫn và chấp nhận rằng tôi phụ trách nhận đơn đặt hàng. Về giao dịch cổ phiếu của công ty b trong tài khoản dưới tên của công ty c, tôi lo ngại rằng sẽ cần phải thận trọng từ góc độ giao dịch nội gián, v.v., vì vậy tôi sẽ cẩn thận với giao dịch nội gián, v.v. cho phó giám đốc a Tuy nhiên, anh ta đã không đưa ra các hướng dẫn tương tự cho quản trị viên nội bộ của chi nhánh, cũng như cá nhân anh ta không xác nhận giao dịch, v.v. đối với cổ phiếu của công ty b trong cùng một tài khoản. (b) Giám đốc chi nhánh e xác nhận công ty c là khách hàng giới thiệu của công ty b và tiếp tục mua cổ phần của công ty b. Mặc dù là người phụ trách ủy thác và nhận thức được sự tồn tại của các tình tiết trọng yếu nêu tại (1) và (b) ) ở trên, các biện pháp đầy đủ đã không được thực hiện để ngăn chặn giao dịch nội gián. Tình hình kinh doanh nêu trên của công ty chứng khoán, nơi các giám đốc chi nhánh d và e đã tiến hành kinh doanh mà không thực hiện các biện pháp cần thiết, đã được Văn phòng Nội các xác định liên quan đến các quy tắc ứng xử của công ty chứng khoán dựa trên Điều 43, Khoản 2 của Luật Chứng khoán và Hối đoái Nó được công nhận là thuộc Điều 10, Khoản 4 của Lệnh Nội các. (3) Phó giám đốc A, người chấp nhận các lệnh mua và bán chứng khoán từ khách hàng mà không thực hiện xác minh danh tính theo Đạo luật xác minh danh tính, như đã nêu trong (1)(a) ở trên, Mặc dù có nghi ngờ rằng đó là một tài khoản với tên mượn của một cán bộ của Công ty b, chỉ thực hiện nhận dạng chính thức tài khoản và nhận dạng khách hàng, v.v. và tài khoản tiền gửi, v.v., bởi các tổ chức tài chính, v.v. đã không thực hiện xác minh danh tính theo quy định tại Đạo luật về ngăn chặn việc sử dụng trái phép Hành vi trên của công ty chứng khoán và phó trưởng phòng a được quy định tại Điều 3, Khoản 1, Khoản 29, Luật thi hành Luật chống sử dụng trái phép tài khoản tiền gửi, v.v. và việc xác minh danh tính khách hàng của Các tổ chức tài chính, v.v. Nó thuộc hành vi không thực hiện xác minh danh tính khi thực hiện "giao dịch khi đối tác của giao dịch bị nghi ngờ là mạo danh người đứng tên giao dịch" và các tổ chức tài chính, v.v. Nó được công nhận là vi phạm Điều 3, Đoạn 1 của Đạo luật Phòng chống Sử dụng Trái phép. Dựa trên những điều trên, hôm nay, chúng tôi đã quyết định cung cấp cho công ty một khoản vay theo Điều 56, Khoản 1 của Đạo luật Chứng khoán và Hối đoái và Điều 9 của Đạo luật về Ngăn ngừa Sử dụng Trái phép Tài khoản Tiền gửi, v.v. và Xác minh danh tính khách hàng bởi các tổ chức tài chính, v.v. và thực hiện các hành động quản trị sau: 1. Lệnh đình chỉ kinh doanh Từ ngày 19 tháng 12 năm 2006 đến ngày 20 tháng 12 năm 2006, ra khỏi hoạt động kinh doanh của Chi nhánh Himeji, hoạt động kinh doanh được ủy thác liên quan đến giao dịch chứng khoán chịu sự điều chỉnh của Điều 166 Luật Chứng khoán và Hối đoái (trừ những loại được Công ty chấp thuận ). 2. Lệnh cải thiện hoạt động kinh doanh và Lệnh chấn chỉnh (a) Rà soát quyết liệt hệ thống kiểm soát nội bộ tại Chi nhánh Himeji. (b) Làm rõ ai chịu trách nhiệm về các sự kiện gây ra quyết định hành chính này. (c) Xác minh hệ thống kiểm soát nội bộ tại các văn phòng chi nhánh của chúng tôi, cũng như xây dựng và thực hiện các biện pháp ngăn ngừa tái diễn. (d) Quán triệt nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật trong toàn thể cán bộ, công nhân viên thông qua đào tạo, tập huấn, v.v. 3. Về 2 vấn đề trên, đề nghị gửi văn bản trả lời trước ngày 04/01/2007 (thứ Năm).
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com