WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 nămNhà nước quản lý

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Tạm thời dừng hoạt động
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp mã số quản lý
  • Thời gian công bố 2009-03-24
  • Lý do bị phạt Tình huống nhận thấy rằng việc quản lý hệ thống xử lý thông tin điện tử liên quan đến kinh doanh công cụ tài chính là không đầy đủ
Chi tiết công bố

Hành động hành chính chống lại Monex, Inc.

Ngày 24 tháng 3 năm 2009 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Hành động hành chính đối với Monex, Inc. Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch đối với Monex, Inc. (sau đây gọi là "Công ty"), sự thật sau đây đã được phát hiện là có vi phạm luật pháp và các quy định. Vào ngày 13 tháng 3 năm 2009, một khuyến nghị đã được đưa ra để yêu cầu hành động hành chính.Opens in a new window. ○ Tình huống trong đó việc quản lý hệ thống xử lý thông tin điện tử cho hoạt động kinh doanh công cụ tài chính được ghi nhận là không đầy đủ Theo trình tự, ngày 7 tháng 7 cùng năm, "Về báo cáo dựa trên lệnh cải tiến hoạt động kinh doanh theo Điều 56, Khoản 1 của Luật Chứng khoán và Giao dịch" (sau đây gọi là (gọi là "Báo cáo cải tiến") cho Ủy viên Cơ quan Dịch vụ Tài chính, yêu cầu các cải tiến từ nhà thầu thuê ngoài, liên tục xác nhận tình trạng thực hiện cải tiến của Công ty và báo cáo về các biện pháp cải tiến của Công ty. Tuy nhiên, về tình hình thực hiện các biện pháp cải tiến nêu trên, v.v., nhóm quản lý chỉ nhận được báo cáo từ Phòng Công nghệ, là bộ phận chính của các hoạt động cải tiến liên quan đến quản lý hệ thống xử lý thông tin điện tử.(2) không đưa ra các chính sách cụ thể cho hoạt động cải tiến; (3) không đưa ra các tiêu chuẩn đánh giá cho hoạt động cải tiến; Như đã trình bày ở trên, vẫn có thể nhận thấy rằng công tác quản lý hệ thống xử lý thông tin điện tử còn nhiều bất cập. 1. Tình hình thực hiện các biện pháp cải tiến của các nhà thầu thuê ngoài Chúng tôi không hiểu các biện pháp cải tiến được các nhà thầu thuê ngoài thực hiện như thế nào và đã xảy ra nhiều thiếu sót. 2. Tình hình thực hiện các biện pháp cải tiến tại công ty chúng tôi Trong báo cáo cải tiến, công ty chúng tôi đã liệt kê các điểm sau đây là hạng mục cải tiến, tuy nhiên tình trạng cải tiến chưa được công nhận là đầy đủ. Ngoài ra, không thể công nhận rằng Văn phòng Hỗ trợ Cải tiến Kinh doanh, ở vị trí kiểm tra tình trạng cải tiến dựa trên báo cáo cải tiến, đã tiến hành xác minh hiệu quả của từng hạng mục cải tiến. (1) Tăng cường Hệ thống quản lý ASP (Nhà cung cấp dịch vụ ứng dụng, Nhà thầu thuê ngoài) được tạo ra để đánh giá nhà thầu thuê ngoài, nhưng việc đánh giá ASP do Công ty thực hiện là do ASP tự đánh giá và Công ty đã yêu cầu các tài liệu hỗ trợ liên quan đến kết quả tự đánh giá, không đánh giá chủ quan. (2) Các biện pháp ngăn ngừa sự cố hệ thống do thiếu dung lượng Trong báo cáo cải tiến, chúng tôi đã nêu rằng chúng tôi sẽ xác minh tính đầy đủ của các tiêu chuẩn quản lý năng lực của từng ASP, không có ngưỡng cụ thể nào được đặt ra cho tiêu chuẩn và chín lỗi hệ thống do không đủ công suất xảy ra giữa tháng 4 năm 2008 và tháng 10 năm 2008. (3) Biện pháp phòng ngừa lỗi hệ thống do lỗi thiết kế hoặc thiếu kiểm tra Trong báo cáo cải tiến, công ty cho biết sẽ làm rõ trách nhiệm và quy trình như quy định rà soát, tuy nhiên các hạng mục cải tiến không được thực hiện đúng, lỗi hệ thống là do đến thực tế là (4) Biện pháp phòng ngừa lỗi hệ thống do lỗi vận hành Trong báo cáo cải tiến, Công ty sẽ chủ động triển khai quản lý thay đổi hệ thống của Công ty, đồng thời xác nhận trước phạm vi khắc phục, phạm vi ảnh hưởng và phương thức khắc phục trong trường hợp xảy ra lỗi. Mặc dù đã được lên kế hoạch để thực hiện các biện pháp như vậy, nhưng các lỗi hệ thống vẫn xảy ra và mở rộng do không xác nhận được mức độ ảnh hưởng, v.v. (5) Đảm bảo tính hiệu quả của các biện pháp ngăn ngừa sự cố tái diễn Trong báo cáo cải tiến, Công ty cho biết sẽ xác nhận và kiểm tra tình hình thực hiện các biện pháp ngăn ngừa sự cố hệ thống tái diễn và báo cáo cuộc họp tuân thủ. về tình hình thực hiện của (6) Củng cố hệ thống kiểm định Trong báo cáo cải tiến, Công ty cho biết bộ phận hệ thống sẽ tổ chức họp thẩm định các biện pháp ngăn ngừa tái diễn nội dung chưa được kiểm chứng. (7) Đánh giá hệ thống bên ngoài Mặc dù công ty đã nêu trong báo cáo cải tiến rằng họ sẽ tiến hành đánh giá hệ thống bên ngoài, nhưng công ty hoàn toàn không tiến hành đánh giá hệ thống bên ngoài trong khoảng thời gian từ khi nộp báo cáo cải tiến cho đến ngày tham chiếu thanh tra. Tình trạng hoạt động của doanh nghiệp trên tại công ty chúng tôi dựa trên Điều 40, Mục 2 của Luật Giao dịch và Công cụ Tài chính, và Điều 123, Mục 14 của Văn phòng Nội các. thừa nhận rằng việc quản lý tổ chức xử lý thông tin là không đầy đủ. Ngoài ra, với tư cách là một công ty chứng khoán lớn chỉ sử dụng Internet, chúng tôi được yêu cầu phát triển và vận hành các hệ thống có khả năng chịu lỗi cao và phát triển một hệ thống đầy đủ để phản hồi thích hợp trong trường hợp xảy ra lỗi. Tuy nhiên, như đã đề cập ở trên, các biện pháp khắc phục được đệ trình lên cơ quan để đối phó với các quyết định hành chính trong quá khứ đã không được thực hiện đúng cách và cần phải xem xét lại hệ thống gây ra những vấn đề này và thực hiện các biện pháp khắc phục mà không được công nhận. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty ngày hôm nay. [Lệnh đình chỉ kinh doanh] Từ ngày 1 tháng 4 năm 2009 (thứ Tư) đến ngày 30 tháng 6 năm 2009 (thứ Ba), việc phát triển kinh doanh mới kèm theo phát triển hệ thống (không bao gồm những hoạt động được Cơ quan phê duyệt riêng) sẽ dừng lại. [Lệnh cải tiến doanh nghiệp] (1) Điều tra nguyên nhân của việc không thực hiện đúng các biện pháp cải tiến đã báo cáo với cơ quan theo lệnh cải tiến doanh nghiệp trước đó, xem xét hệ thống quản lý doanh nghiệp và hệ thống kiểm soát nội bộ, đồng thời làm rõ vị trí trách nhiệm, bao gồm (2) Thực hiện các đánh giá cần thiết về các biện pháp cải thiện được báo cáo cho cơ quan để đáp ứng với lệnh cải tiến kinh doanh trước đó và thực hiện chúng một cách thích hợp. (3) Là một phần của các biện pháp cải tiến trong mục (2) ở trên, tiến hành kiểm toán hệ thống bên ngoài toàn bộ hệ thống để xác minh tính hiệu quả của việc quản lý hệ thống và phát triển hệ thống dựa trên kết quả. (4) Khi thực hiện các biện pháp cải thiện ở mục (2) ở trên, hãy thiết lập một hệ thống cần thiết để giám sát đúng tình trạng cải thiện. (5) Khẳng định lại tầm quan trọng của việc quản lý hệ thống đối với cán bộ, nhân viên và thực hiện các hoạt động đào tạo, bảo trì hệ thống cần thiết, v.v., nhằm đảm bảo hệ thống vận hành kinh doanh phù hợp. (6) Về (1) đến (5) ở trên, trước ngày 23 tháng 4 năm 2009 (Thứ Năm), trước (Thứ Ba) và ba tháng một lần sau đó), và tùy từng thời điểm nếu cần, bằng văn bản.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com