Financial Services Agency

Ngày 25 tháng 4 năm 2016 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Hành động hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán Credit Suisse. Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch đối với Công ty TNHH Chứng khoán Credit Suisse. Vào ngày 15 tháng 4 năm 2016, một khuyến nghị đã được đưa ra để tìm kiếm bố trí hành chính như nó đã được công nhận. Đáp lại khuyến nghị này, hôm nay (25 tháng 4), các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với Công ty theo Điều 51 của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính. 1. Các sự kiện liên quan đến khuyến nghị (1) Quản lý thông tin liên quan đến công ty không đầy đủ Ngoài việc cung cấp báo cáo phân tích, v.v. cho các khách hàng như quỹ phòng hộ và công ty quản lý tài sản, chúng tôi hỗ trợ nghiên cứu bán hàng của bộ phận bán vốn cổ phần cho khách hàng như quỹ phòng hộ và các công ty quản lý tài sản. Tổng Giám đốc của Bộ phận Nghiên cứu Vốn chủ sở hữu đã hướng dẫn các nhà phân tích cung cấp thông tin có ý nghĩa trực tiếp cho khách hàng. Trên thực tế, bên cạnh các báo cáo phân tích, các chuyên viên phân tích cung cấp cho khách hàng và nhân viên kinh doanh thông tin thu được từ các cuộc phỏng vấn với các công ty niêm yết qua điện thoại, e-mail, v.v., đồng thời đồng hành cùng khách hàng trong các cuộc phỏng vấn cá nhân với các công ty niêm yết. thông qua các chuyến thăm. Ngoài ra, kể từ tháng 6/2015, chuyên viên phân tích của Công ty đã thực hiện cung cấp thông tin cho nhân sự phụ trách mảng tự doanh tương tự như khách hàng. Trong số những thông tin mà các nhà phân tích có được từ các công ty niêm yết thông qua các cuộc phỏng vấn, v.v., thông tin không được tiết lộ có thể chứa thông tin của công ty.Để Liszt tự đánh giá, hầu như không có cuộc rà soát nào được thực hiện cả trong Phòng Nghiên cứu Vốn chủ sở hữu hoặc bởi người chịu trách nhiệm tuân thủ. Vì lý do này, từ tháng 9 đến tháng 10 năm 2015, ít nhất năm trường hợp thông tin công ty (ba trong số đó được công bố trong báo cáo phân tích) hầu như không được kiểm tra về khả năng áp dụng thông tin công ty. Về việc quản lý thông tin liên quan đến công ty như mô tả trong (1) ở trên, người ta nhận thấy rằng các biện pháp cần thiết và phù hợp đã không được thực hiện để ngăn chặn các giao dịch không công bằng liên quan đến thông tin liên quan đến công ty. của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. dựa trên Điều 40, Mục 2. (2) Gạ gẫm bằng cách cung cấp thông tin liên quan đến công ty Vào tháng 9 năm 2015, trong một cuộc phỏng vấn cá nhân với Công ty A, một công ty niêm yết, Chuyên viên phân tích A đã tiết lộ thông tin liên quan đến công ty (sau đây gọi là (gọi tắt là "Thông tin về Công ty A"), Công ty truyền đạt thông tin cho một trong những đại diện bán hàng của chúng tôi và ít nhất một khách hàng qua điện thoại vào ngày sau khi mua lại. Sau đó, ngay trong ngày, nhân viên bán hàng nhận được thông tin của Công ty A đã cung cấp thông tin của Công ty A cho ít nhất 33 khách hàng trước khi Công ty A công khai và chào mua cổ phần của Công ty A. Hành động mời chào mua cổ phần của Công ty như được mô tả trong (2) ở trên được coi là hành động mời chào khách hàng mua và bán chứng khoán và các giao dịch khác bằng cách cung cấp thông tin của công ty và tuân theo Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính. Nó được công nhận là thuộc Điều 117, Khoản 1, Khoản 14 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. dựa trên Điều 38, Khoản 8. 2. Nội dung của hình phạt hành chính ○Lệnh cải thiện hoạt động kinh doanh (1) Xây dựng các biện pháp ngăn ngừa tái diễn và đảm bảo rằng các biện pháp này được thực hiện và thiết lập. (2) Để xác minh tính hiệu quả của các biện pháp ngăn ngừa tái diễn đã được xây dựng. (Lưu ý) Nếu bất kỳ mục nào được phát hiện là không phù hợp do quá trình xác minh, lý do và chính sách cải tiến sẽ được báo cáo. (3) Làm rõ quan điểm quản lý về tuân thủ pháp luật và các quy định, nâng cao nhận thức của toàn công ty về việc tuân thủ pháp luật và các quy định, đồng thời thúc đẩy văn hóa doanh nghiệp lành mạnh, đồng thời tăng cường và củng cố hệ thống quản lý kinh doanh và hệ thống kiểm soát nội bộ. (4) Về (1) đến (3) nêu trên, tình hình thực hiện và kết quả thẩm tra sẽ được báo cáo bằng văn bản trước ngày 03 tháng 6 năm 2016 (thứ sáu). Các báo cáo tiếp theo sẽ được thực hiện 3 tháng một lần và các báo cáo sẽ được thực hiện khi cần thiết.