WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Cayman Islands Monetary Authority

1997 nămNhà nước quản lý

Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman (CIMA) là một công ty thành lập theo Đạo luật Dịch vụ Tài chính vào ngày 1 tháng 1 năm 1997, được thành lập bởi sự sáp nhập của Cục Giám sát Dịch vụ Tài chính của Chính phủ Quần đảo Cayman và Hội đồng Tiền tệ Quần đảo Cayman. Trách nhiệm và hoạt động của hai tổ chức bao gồm: ban hành và mua lại tiền tệ và quản lý dự trữ tiền tệ của Quần đảo Cayman, giám sát các dịch vụ tài chính, giám sát việc tuân thủ các quy định về rửa tiền, xuất bản các hướng dẫn quy định về chính sách và thủ tục, tuyên bố các nguyên tắc việc ban hành các hướng dẫn, hỗ trợ cho các cơ quan quản lý ở nước ngoài, bao gồm việc hỗ trợ quy định toàn diện và tư vấn cho chính phủ về các vấn đề tiền tệ, quy định và hợp tác.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2022-02-18
  • Số tiền phạt $ 317,973.40 USD
  • Lý do bị phạt vi phạm các quy định về phòng chống rửa tiền
Chi tiết công bố

Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman Phạt Lion Brokers Limited CI$261.990,72

tiền phạt của cơ quan tiền tệ quần đảo cayman Lion Brokers Limited ngày thông báo thi hành ci$261.990,72: thứ sáu, ngày 18 tháng 2 năm 2022, cơ quan tiền tệ quần đảo cayman (“cơ quan”) đã áp dụng các khoản tiền phạt hành chính tùy ý với tổng trị giá ci$261.990,72 đối với Lion Brokers Limited ("công ty") theo quy định tại mục 42a và 42b của đạo luật cơ quan tiền tệ (sửa đổi năm 2020) (sửa đổi) đối với hành vi vi phạm các quy định về chống rửa tiền (sửa đổi năm 2020) (sửa đổi) ("amlrs" ). các khoản tiền phạt hành chính đã được áp dụng đối với việc công ty không tuân thủ các yêu cầu pháp lý của amlrs, bao gồm: việc áp dụng các biện pháp thẩm định khách hàng nâng cao; không tiến hành đánh giá rủi ro đầy đủ; và không tiến hành và lập hồ sơ tất cả các cuộc kiểm tra chế tài thích hợp. những phát hiện trên là kết quả của một cuộc kiểm tra tại chỗ. lỗi tương tự cũng đã được xác định trong một cuộc kiểm tra trước đó. trường hợp này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc bên được cấp phép có các chính sách và thủ tục chống rửa tiền/chống tài trợ cho khủng bố/khởi động phổ biến vũ khí (“aml/cft/pf”) hiệu quả, phù hợp, hiệu quả và được thực hiện đầy đủ để đảm bảo tuân thủ các quy định của khu vực tài phán. aml/cft/pf và các khuôn khổ pháp lý, do đó tránh được nguy cơ các thực thể bị sử dụng làm đường dẫn cho hoạt động rửa tiền, tài trợ khủng bố và bất kỳ tội phạm tài chính nào khác. chính quyền cam kết tăng cường chế độ aml/cft/pf của quần đảo Cayman và thông qua các quy trình giám sát tại chỗ, ngoài cơ sở và các quy trình giám sát khác, cơ quan sẽ tiếp tục thực hiện cảnh giác về vấn đề đó. chúng tôi cũng sẽ tiếp tục xử lý các hành vi vi phạm amlrs hoặc hành vi quản lý của khu vực tài phán với mức độ đặc biệt nghiêm trọng và thực hiện các biện pháp thực thi thích hợp hoặc các hành động khác khi cần thiết.
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan
Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com