Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC lên án Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited vi phạm quy định và bị phạt 2,8 triệu USDNgày 21 tháng 12 năm 2022 Ủy ban chứng khoán và hợp đồng tương lai (SFC) Bị khiển trách Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) cũng bị phạt 2,8 triệu nhân dân tệ vì Guosen đã vi phạm các yêu cầu quy định trong việc xử lý tài sản của khách hàng và cung cấp sao kê tài khoản của khách hàng (Thuyết minh 1). Cuộc điều tra của SFC cho thấy trong khoảng thời gian từ ngày 1 tháng 1 năm 2021 đến ngày 7 tháng 3 năm 2021, Guosen đã dựa vào ủy quyền thường trực đã hết hạn của 1.009 khách hàng để thế chấp lại tài sản thế chấp chứng khoán của họ cho một công ty nhất định nhằm lấy tài sản ngân hàng làm tài sản thế chấp. SFC cũng phát hiện ra rằng từ tháng 5 năm 2020 đến tháng 11 năm 2020, Guosen đã cung cấp cho 930 khách hàng các bản sao kê hàng tháng không đầy đủ và không chính xác. Những thiếu sót của Guosen đã vi phạm Quy tắc Chứng khoán và Tương lai (Chứng khoán Khách hàng) ("Quy tắc Chứng khoán Khách hàng"), Quy tắc Chứng khoán và Tương lai (Ghi chú Hợp đồng, Sao kê Tài khoản và Biên lai) ("Quy tắc Ghi chú Hợp đồng") và Nguyên tắc Quy tắc Ứng xử" ( Ghi chú 2 và 3). SFC đã xem xét tất cả các trường hợp có liên quan khi quyết định hành động kỷ luật trên, bao gồm: Guosen đã thực hiện hành động khắc phục hậu quả đối với các hành vi vi phạm Quy tắc Chứng khoán của Khách hàng và Quy tắc Ghi chú Hợp đồng và đã chủ động báo cáo với SFC; Các sự cố trên dường như là các sự cố riêng lẻ ; không có bằng chứng cho thấy các hành vi vi phạm quy định của Guosen đã gây tổn thất cho khách hàng; và Guosen đã hợp tác với SFC để giải quyết các mối lo ngại của SFC và chấp nhận các phát hiện cũng như biện pháp kỷ luật của họ. Lưu ý cuối cùng: Guosen được cấp phép theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai để hoạt động Loại 1 (giao dịch chứng khoán), Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai), Loại 4 (tư vấn chứng khoán) và Loại 5 (tư vấn hợp đồng tương lai) được quy định các hoạt động. Quy tắc Ứng xử dành cho Người được Cấp phép hoặc Đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai. Tuyên bố về hành động kỷ luật có trên trang web của SFC Cập nhật lần cuối vào ngày 21 tháng 12 năm 2022