Securities and Futures Bureau

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản gốc Ngày cấp: 05/02/2013 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số phạt: 11303805241 Người bị xử phạt: 永豐金證券股份有限公司 Số đồng phục doanh nghiệp vì lợi nhuận: 23113343 Địa chỉ: Tên người đại diện hoặc người quản lý: Zhu ○○ Địa chỉ: Tóm tắt Mục đích: Phạt 480.000 Đài tệ theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Chứng khoán và Đạo luật trao đổi tại thời điểm thực hiện hành động.锾. Sự thật: Vào ngày 20 và 21 tháng 2 năm 2020, Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán) và Hiệp hội đại lý chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (sau đây gọi là Hiệp hội đại lý chứng khoán) đã tiến hành một cuộc điều tra. Kiểm tra người bị xử phạt tại Chi nhánh Dunbei, người ta phát hiện nhân viên bán hàng Zhang ○○ (sau đây gọi tắt là Zhang Yuan) đã nhận toàn bộ ủy quyền của khách hàng và không thực hiện đặt hàng theo hướng dẫn của khách hàng. người bị xử phạt không hoàn thành trách nhiệm giám sát, quản lý và không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ, xác định người bị xử phạt đã vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 5 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. Quy tắc. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập; Tại Điều 37, Khoản 5 Quy chế, công ty chứng khoán không được phép nhận ủy thác tùy ý của khách hàng về loại, số lượng, giá cả, việc mua, bán chứng khoán. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt ít nhất 240.000 Đài tệ nhưng không quá 240.000 Đài tệ. hơn 4,8 triệu Đài tệ. 2. Khi Sở giao dịch chứng khoán và Hiệp hội kinh doanh chứng khoán tiến hành thanh tra chi nhánh Dunbei của người bị xử phạt vào ngày 20 và 21 tháng 2 năm 2012, họ phát hiện người bị xử phạt có những khuyết điểm sau: (1) Thành viên Zhang tại cuối tháng 12 năm 2077 Vi phạm quy định tại Điều 37, Đoạn 5 của Quy tắc quản lý đại lý chứng khoán bằng cách chấp nhận mật khẩu của khách hàng và đặt lệnh điện tử để đầu tư vào cổ phiếu Hoa Kỳ, trái phiếu và quỹ ở nước ngoài. (2) Thành viên Zhang đã không mua Trái phiếu Ấn Độ Bull theo hướng dẫn của khách hàng và thay vào đó đăng ký Quỹ thu nhập cố định của các nước mới nổi Franklin Huamei, vi phạm thông số kỹ thuật tiêu chuẩn ca-11210 của hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán, giao dịch ủy thác và (42) Công ty tiếp xúc Nhân viên kinh doanh không được vi phạm quy định tại Điều 18 Quy tắc quản lý người chịu trách nhiệm và nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán khi nhận ủy thác của khách hàng để mua, bán chứng khoán hoặc tham gia kinh doanh chứng khoán. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị kỷ luật không thực hiện đầy đủ trách nhiệm giám sát, quản lý và không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ, vi phạm Điều 2, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 5 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. Các quy tắc và hành vi phù hợp với Luật Chứng khoán và Giao dịch Điều 178-1, đoạn 1, đoạn 4 quy định rằng hình phạt sẽ như dự định. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: 永豐金證券股份有限公司 (Người đại diện: Ông Zhu ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Trung Hoa Dân Quốc (đại diện: Ông Chen ○○), Kinh doanh Chứng khoán Hiệp hội Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện: Ông Chen ○○), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Tương lai (Nhóm Quản lý Đại lý Chứng khoán) Ủy ban Giám sát Tài chính (Điều tiết Tài chính) Ủy ban) Người nhận lệnh: Bản gốc và bản sao Ngày cấp: Trung Quốc Số văn bản cấp ngày 5 tháng 2 năm 113, Trung Hoa Dân Quốc: Chứng khoán quản lý tài chính số 11303805242 Người bị xử phạt: Zhang ○○ Chứng minh nhân dân số thống nhất hoặc quốc tịch của người nước ngoài và số giấy phép cư trú: bỏ qua Địa chỉ: bỏ qua Chủ đề: Đơn đặt hàng 永豐金證券股份有限公司 (sau đây gọi tắt là SinoPac Securities đ) Đình chỉ việc thi hành án của người bị xử phạt trong 9 tháng và báo cáo tình hình thực hiện để phiên họp xem xét trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt. Sự thật: Vào ngày 20 và 21 tháng 2 năm 2012, Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán) và Hiệp hội đại lý chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (sau đây gọi là Hiệp hội đại lý chứng khoán) SinoPac Securities Chi nhánh Dunbei đã tiến hành kiểm tra và phát hiện người bị xử phạt đã nhận toàn bộ ủy quyền của khách hàng và không đặt lệnh theo hướng dẫn của khách hàng, xác minh người này đã vi phạm Điều 18, Đoạn 2, Đoạn 3 và Đoạn 13 của Quy chế quản lý người phụ trách và nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 3 và Khoản 13 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán, nhân viên kinh doanh không được tiếp nhận các thắc mắc của khách hàng về loại hình này. số lượng, giá, giá mua chứng khoán, ủy thác mua, bán chứng khoán tùy ý và không thực hiện việc mua, bán chứng khoán theo đúng nội dung và điều kiện ủy thác của khách hàng. Theo Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán, nếu cơ quan có thẩm quyền phát hiện nhân viên của công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các quy định pháp luật có liên quan, ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của hoạt động kinh doanh chứng khoán, cơ quan có thẩm quyền có thể ra lệnh cho các công ty liên quan công ty chứng khoán ngừng kinh doanh dưới một năm Thực hiện hoặc bãi bỏ nhiệm vụ của mình. 2. Sở Giao dịch chứng khoán làm việc với Hiệp hội kinh doanh chứng khoán trong ngày 20 và 21/2/2012. SinoPac Securities Chi nhánh Dunbei đã tiến hành kiểm tra và phát hiện người bị trừng phạt đã chấp nhận mật khẩu của khách hàng kể từ cuối tháng 12 năm 2017, ra lệnh tùy ý đầu tư vào cổ phiếu Mỹ, trái phiếu và quỹ nước ngoài thông qua đơn đặt hàng điện tử và không mua trái phiếu giá lên của Ấn Độ theo Để đăng ký Quỹ thu nhập cố định của các quốc gia mới nổi Franklin Huamei, v.v., người ta đã xác minh rằng quỹ này đã vi phạm các quy định tại Điều 18, Đoạn 2, Đoạn 3 và Đoạn 13 của Quy tắc quản lý người trong Phí và nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. 3. Căn cứ vào những hành vi vi phạm đã được phát hiện trước đó, hành vi của người bị xử phạt đã ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của hoạt động kinh doanh chứng khoán và mức xử phạt được thực hiện theo quy định tại Điều 56 Luật Giao dịch chứng khoán. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. nguyên bản: 永豐金證券股份有限公司 (Người đại diện: Ông Zhu ○○), Zhang ○○ Bản sao: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm giao dịch chứng khoán OTC của Trung Hoa Dân Quốc (Người đại diện: Chen ○○), Hiệp hội doanh nghiệp chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (Người đại diện: Chen ○○)