Securities and Futures Bureau

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản chính Ngày cấp: 26/10/2012 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số mức phạt 1120349362 Người bị xử phạt: Mega Securities Số thống nhất các doanh nghiệp kinh doanh có lãi của công ty cổ phần: 23474649 Địa chỉ: Tên người đại diện hoặc người quản lý: Chen ○○ Địa chỉ: Tóm tắt Mục đích: Phù hợp với quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Đạo luật trao đổi tại thời điểm thực hiện, việc xử lý NT$24 Phạt tiền 10.000 nhân dân tệ. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi là Sở giao dịch chứng khoán) đã tiến hành kiểm tra Chi nhánh Tân Trúc đối với người bị xử phạt vào ngày 2 và 3 tháng 5 năm 2012 và phát hiện ra rằng doanh nhân kinh doanh được ủy thác Lin ○ ○ (sau đây gọi tắt là Lin Yuan) Có các trường hợp giữ tiền giao hàng thay cho khách hàng, đại lý giao hàng và vay tiền của khách hàng. Những khiếm khuyết trên cho thấy người bị xử phạt chưa triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ và có vi phạm Điều 2, khoản 2 và Điều 37 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán.Các trường hợp quy định tại khoản 11 và khoản 18. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, Điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập tương tự như Điều 37. Khoản 11 và Khoản 1 Nguyên tắc Điều 18 quy định công ty chứng khoán không được nhận nhân viên của công ty giao chứng khoán thay cho người khác và không được giữ tiền thay cho khách hàng. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt ít nhất 240.000 Đài tệ nhưng không quá 240.000 Đài tệ. hơn 4,8 triệu Đài tệ. 2. Sở giao dịch chứng khoán đã tiến hành kiểm tra chi nhánh Tân Trúc đối với người bị trừng phạt vào ngày 2 và 3 tháng 5 năm 2012 và phát hiện rằng trong khoảng thời gian từ ngày 11 tháng 2 năm 2011 đến ngày 10 tháng 2 năm 2012, Lin đã thay mặt khách hàng giữ tiền giao hàng. dịch vụ giao hàng và vay tiền của khách hàng đã vi phạm quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 9, Khoản 11 và Khoản 17 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán. 3. Những thiếu sót mà kiểm lâm báo cáo cho thấy người bị xử phạt chưa thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và đã vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2, Điều 37, Khoản 11 và Điều 18 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán, và các giao dịch chứng khoán được thực hiện đúng quy định.Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật quy định rằng hình phạt sẽ được thực hiện như dự kiến. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: Mega Securities Co., Ltd. (Người đại diện: Bà Chen ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC của Cộng hòa Trung Quốc (Người đại diện: Ông Chen ○○ ), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện ông Chen ○○), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Tương lai (Nhóm Quản lý Chứng khoán) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- ------------- Người nhận quyết định của Ủy ban Giám sát Tài chính: Nếu cấp bản gốc: 26/10/112, Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính số 11203493621 Người nhận: ○○○ Chứng minh nhân dân số thống nhất hoặc quốc tịch của người nước ngoài Và số giấy phép cư trú: ○○○○○ Địa chỉ: Bỏ qua Chủ đề: Lệnh Mega Securities Công ty TNHH (sau đây gọi tắt là Mega Securities đ) Đình chỉ việc thi hành án đối với người bị xử phạt trong thời hạn 3 tháng, từ ngày 6 tháng 12 năm 2020 đến ngày 5 tháng 3 năm 2013 và báo cáo tình hình thi hành để phiên họp xem xét trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán) công bố ngày 2 và 3 tháng 5 năm 2012 Mega Securities Chi nhánh Tân Trúc đã tiến hành kiểm tra và phát hiện người bị xử phạt đã thay mặt khách hàng giữ tiền giao hàng, cung cấp dịch vụ giao hàng và vay tiền của khách hàng, phát hiện người bị xử phạt đã vi phạm Điều 18, Đoạn 2, Đoạn 9 Quy chế quản lý người chịu trách nhiệm và nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán Quy định tại khoản 11 và 17. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 9, Khoản 11 và Khoản 17 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán, người kinh doanh không được vay vốn. tiền của khách hàng hoặc thay mặt khách hàng giữ tiền giao hàng, thay mặt người khác giao chứng khoán, v.v. Theo Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán, nếu cơ quan có thẩm quyền phát hiện nhân viên của công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các quy định pháp luật có liên quan, ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của hoạt động kinh doanh chứng khoán, cơ quan có thẩm quyền có thể ra lệnh cho các công ty liên quan công ty chứng khoán ngừng kinh doanh dưới một năm Thực hiện hoặc bãi bỏ nhiệm vụ của mình. 2. Ngày 2 và 3/5/2012, Sở giao dịch chứng khoán Mega Securities Chi nhánh Tân Trúc đã tiến hành kiểm tra và phát hiện người bị xử phạt đã thay mặt khách hàng giữ tiền giao hàng, cung cấp dịch vụ giao hàng thay cho khách hàng và vay tiền khách hàng từ ngày 11/2/2011 đến ngày 10/2/2020. xác minh đã vi phạm quy định của người phụ trách công ty chứng khoán và Điều 18, khoản 2, khoản 9, khoản 11 và khoản 17 Quy chế quản lý nhân sự kinh doanh. 3. Trường hợp phát hiện hành vi vi phạm và hành vi của người bị xử phạt ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán bình thường thì xử lý theo quy định tại Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. nguyên bản: Mega Securities Công ty TNHH (Người đại diện: Bà ○○○), ○○○ Bản sao: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông ○○○), Trung tâm giao dịch chứng khoán OTC của Trung Hoa Dân Quốc (Người đại diện) Ông ○ ○○), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Cộng hòa Trung Quốc (Người đại diện Ông ○○○)